2. 财务会计
  3. 刘某为甲期货公司从业人员，乙期货公司承诺给刘某较高的返佣后，刘某私下将新开发的客

刘某为甲期货公司从业人员，乙期货公司承诺给刘某较高的返佣后，刘某私下将新开发的客

天天题库2019-12-17  68
问题 刘某为甲期货公司从业人员，乙期货公司承诺给刘某较高的返佣后，刘某私下将新开发的客户介绍给乙期货公司。刘某可能受到的纪律惩戒是()。
选项 A.暂停从业资格B.公开谴责C.训诫D.罚款
答案ABC
解析根据《期货从业人执业行为准则(修订)》第37条的规定，从业人员违反本准则，情节轻微，且没有造成严重后果的，予以训诫，训诫以训诫信的形式向个人发出。其第38条的规定，从业人员违反本准则，情节严重，并造成严重后果的，予以公开谴责。第39条的规定，从业人员有下列情形之一的，暂停其从业资格6个月至12个月；情节严重的，撤销其从业资格并在3年内拒绝受理其从业资格申请：①本准则第26条所禁止行为之一的；②拒绝协会调查或检查的；③获取不正当利益的：④向投资者隐瞒重要事项的；⑤违反保密义务，泄露、传递他人未公开重要信息的。
转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/w5YlKKKQ
相关试题推荐
随机试题