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期货公司合规检查部门应当每年对营业部的经营合规情况进行1次以上现场检查,检查包括的事项有()。A:营业部负责人履职情况及从业人员执业情况 B:营业部岗位设置情况
期货公司合规检查部门应当每年对营业部的经营合规情况进行1次以上现场检查,检查包括的事项有()。A:营业部负责人履职情况及从业人员执业情况 B:营业部岗位设置情况
admin
2020-12-24
66
问题
期货公司合规检查部门应当每年对营业部的经营合规情况进行1次以上现场检查,检查包括的事项有()。
选项
A:营业部负责人履职情况及从业人员执业情况
B:营业部岗位设置情况及人员资格情况
C:营业场所及设施合规情况
D:信息技术系统运行情况
答案
ABCD
解析
根据《期货营业部管理规定(试行)》第31条规定,期货公司合规检查部门应当每年对营业部的经营合规情况进行1次以上现场检查,检查包括以下事项:①营业部负责人履职情况及从业人员执业情况;②营业部岗位设置情况及人员资格情况;③营业场所及设施合规情况;④营业部内部控制制度执行情况;⑤期货公司统一结算、统一风险管理、统一资金调拨、统一财务管理及会计核算执行情况;⑥信息技术系统运行情况;⑦中国证监会规定的其他事项。
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