银行合规管理的绩效考核和问责通常分为两个层面：一是，对经营管理部门管理层和工作人员的考核问责，二是（）。A.对合规部门董事会和监事会问责 B.对合规部门管理层和

admin2020-12-24 61

问题银行合规管理的绩效考核和问责通常分为两个层面：一是，对经营管理部门管理层和工作人员的考核问责，二是（）。

选项 A.对合规部门董事会和监事会问责
B.对合规部门管理层和工作人员问责
C.对合规部门监事会和理事会问责
D.对合规部门股东会和工作人员问责

答案B

解析银行合规管理的绩效考核和问责通常分为两个层面：一是，对经营管理部门管理层和工作人员的考核问责，二是对合规部门管理层和工作人员问责考点合规管理的基本机制

转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/wOW0KKKQ

相关试题推荐

（）是基金业协会的执行机构。A.会员大会B.理事会C.董事会D.监事会
证券投资基金的特点是利益共享风险共担，参与收益分配，承担风险的是（）。A.基金持有人B.基金管理人C.基金托管人D.监管机构
现阶段，我国的保本基金由（）对基金份额持有人的投资本金承担保本清偿义务。A.基金托管人B.基金管理人C.基金保荐人D.基金公司
下列关于基金管理人信息披露义务的叙述中，正确的是（）。A.基金管理人应在每年结束后60日内，在指定报刊上披露年度报告摘要，在管理人网站上披露年度报告全文B
下列不属于基金管理人合规管理基本原则的是（）。A.独立性B.客观性C.公正性D.一致性
我国目前只能由（）担任基金管理人。A.基金销售机构B.基金托管银行C.基金管理公司D.基金投资咨询公司
我国基金监管法律法规体系的核心是（）。A.《基金管理公司管理办法》B.《证券投资基金法》C.《基金运作管理办法》D.《证券法》
目前,我国（）开办上市开放式基金业务。A.中国证监登记结算公司B.上海证券交易所C.深圳证券交易所D.基金管理人指定的证券公司
基金管理人所实施的内部控制政策要适应基金监管的法律法规要求，这句话体现了内部控制的（）原则。A.健全性B.独立性C.有效性D.相互制约
基金管理人发售基金份额、募集基金，可以收取（）。A.申购费B.过户费C.手续费D.认购费

随机试题

下列关于软膏基质的叙述中错误的是 A、液状石蜡主要用于调节软膏稠度 B、水
放松训练的方法主要包括()。多选
阅读下面的文言文，完成题。范县署中寄舍弟墨第四书清·郑燮十月二十六日
下列选项中，哪一项不是人类行为的特点()。
下表是我国2011年主要商品进口数量、金额及其占比情况。请问单价（金额+数量）低
复式记账法对于每项经济业务都以相等的金额在()中进行登记。
根据以下资料，回答下列问题。 2010年1~6月，全国电信业务收入总量累计完
现在很多中小学生都有手机，本来是方便跟家长联络的，但是很多学生用手机上网、交友，
高温巴氏消毒不能杀灭（　　）A.大肠杆菌B.芽孢C.沙门菌D.金黄色葡萄球菌E.繁殖型微生物
从研究故障诊断技术的角度，常按诊断的物理参量对故障技术进行分类，那么，在声学诊断技术中，可以测量的参数不包括()。A:噪声B:超声C:速度D:声发射

银行合规管理的绩效考核和问责通常分为两个层面：一是，对经营管理部门管理层和工作人员的考核问责，二是（）。A.对合规部门董事会和监事会问责 B.对合规部门管理层和

（）是基金业协会的执行机构。A.会员大会B.理事会C.董事会D.监事会

证券投资基金的特点是利益共享风险共担，参与收益分配，承担风险的是（）。A.基金持有人B.基金管理人C.基金托管人D.监管机构

现阶段，我国的保本基金由（）对基金份额持有人的投资本金承担保本清偿义务。A.基金托管人B.基金管理人C.基金保荐人D.基金公司

下列关于基金管理人信息披露义务的叙述中，正确的是（）。A.基金管理人应在每年结束后60日内，在指定报刊上披露年度报告摘要，在管理人网站上披露年度报告全文B

下列不属于基金管理人合规管理基本原则的是（）。A.独立性B.客观性C.公正性D.一致性

我国目前只能由（）担任基金管理人。A.基金销售机构B.基金托管银行C.基金管理公司D.基金投资咨询公司

我国基金监管法律法规体系的核心是（）。A.《基金管理公司管理办法》B.《证券投资基金法》C.《基金运作管理办法》D.《证券法》

目前,我国（）开办上市开放式基金业务。A.中国证监登记结算公司B.上海证券交易所C.深圳证券交易所D.基金管理人指定的证券公司

基金管理人所实施的内部控制政策要适应基金监管的法律法规要求，这句话体现了内部控制的（）原则。A.健全性B.独立性C.有效性D.相互制约

基金管理人发售基金份额、募集基金，可以收取（）。A.申购费B.过户费C.手续费D.认购费

下列关于软膏基质的叙述中错误的是 A、液状石蜡主要用于调节软膏稠度 B、水

放松训练的方法主要包括()。多选

阅读下面的文言文，完成题。 范县署中寄舍弟墨第四书 清·郑燮 十月二十六日

下列选项中，哪一项不是人类行为的特点()。

下表是我国2011年主要商品进口数量、金额及其占比情况。请问单价（金额+数量）低

复式记账法对于每项经济业务都以相等的金额在()中进行登记。

根据以下资料，回答下列问题。 2010年1~6月，全国电信业务收入总量累计完

现在很多中小学生都有手机，本来是方便跟家长联络的，但是很多学生用手机上网、交友，

高温巴氏消毒不能杀灭（ ）A.大肠杆菌B.芽孢C.沙门菌D.金黄色葡萄球菌E.繁殖型微生物

从研究故障诊断技术的角度，常按诊断的物理参量对故障技术进行分类，那么，在声学诊断技术中，可以测量的参数不包括()。A:噪声B:超声C:速度D:声发射

阅读下面的文言文，完成题。范县署中寄舍弟墨第四书清·郑燮十月二十六日

高温巴氏消毒不能杀灭（　　）A.大肠杆菌B.芽孢C.沙门菌D.金黄色葡萄球菌E.繁殖型微生物