首页
财务会计
医药卫生
金融经济
考公考编
外语考试
学历提升
职称考试
建筑工程
IT考试
其他
登录
金融经济
证券公司应当建立合理的内部控制监督、检查与评价机制,确保内部控制的有效性。证券公司应当设立监督检查部门或岗位,监督检查部门应加强对内部控制执行情况的现场检...
证券公司应当建立合理的内部控制监督、检查与评价机制,确保内部控制的有效性。证券公司应当设立监督检查部门或岗位,监督检查部门应加强对内部控制执行情况的现场检...
admin
2020-12-24
73
问题
证券公司应当建立合理的内部控制监督、检查与评价机制,确保内部控制的有效性。证券公司应当设立监督检查部门或岗位,监督检查部门应加强对内部控制执行情况的现场检查、非现场检查和常规稽核、非常规稽核,并将检查结果报()。
选项
A.证券公司注册地中国证监会派出机构
B.证券公司注册地中国证券业协会
C.证券公司所在地中国证监会派出机构
D.证券公司所在地中国证券业协会
答案
A
解析
考点:考查证券公司内部控制监督、检查与评价机制的有关规定。监督检查部门应加强对内部控制执行情况的现场检查、非现场检查和常规稽核、非常规稽核,并将检查结果报证券公司注册地中国证监会派出机构。
转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/wTneKKKQ
相关试题推荐
患者,女,70岁。经常感觉头胀痛伴有眩晕,易怒,失眠多梦,且时有脘腹疼痛。经检查,舌苔略黄,脉弦,血压偏高,诊断为阴虚阳亢高血压。治疗宜首选A:龙胆B:当归
客户申请开展融资融券业务时,向证券公司营业部提交的相关材料中包括()。 Ⅰ.已在营业部开立的客户证券账户 Ⅱ.客户具有支配权的资产证明 Ⅲ.融资专...
宏观经济对股票价格影响的特点是()。 Ⅰ.波及范围广 Ⅱ.干扰程度深 Ⅲ.作用机制复杂 Ⅳ.导致股价波动幅度较大A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
证券公司在从事自营业务中可以()。A.内幕交易B.操纵市场C.出借账户D.建立内部报告制度
证券公司对客户融资融券的额度按现行规定不得超过客户提交保证金的()倍。A.2B.1C.3D.4
基金性质的机构投资者不包括()。A.企业年金B.证券投资基金C.证券公司D.社会公益基金
根据我国现行有关制度的规定,过户费一部分属于()的收入,一部分由证券公司留存。A.国家税收部门B.中国证监会C.中国结算公司D.证券交易所
证券公司设立子公司,需要满足的条件包括()。 Ⅰ.最近6个月风险控制指标持续符合规定标准 Ⅱ.设立子公司经营证券经纪业务的,最近1年公司经营该业务的...
下列选项中,属于证券公司可以授权其分公司经营的业务有()。 Ⅰ.管理证券公司一定区域内的证券营业部 Ⅱ.作为证券公司专门的证券自营业务机构经营证券自...
在间接融资中,()具有融资中心的地位和作用。A、金融机构B、商业银行C、证券公司D、融资公司
随机试题
在临床检验中,药物敏感度的测定方法中最常用的方法是 A.ELISA和试管稀释法
女,30岁。主诉右侧后牙疼痛1周。1周前,右侧后牙遇冷热痛,近2天夜间痛明显,呈
下列关于钨极惰性气体保护焊的自有特点,说法错误的是()。
建设工程项目管理的任务中,( )的主要任务是采用规划、组织、协调等手段,采取组
以下选项中哪个不属于人寿保险的分类()。
企业培训管理制度包括( )。
气柜是用于贮存各种工业气体,同时也用于平衡气体需用量的不均匀性的一种容器设备。干式低压气柜的基础费用低,占地少,运行管理和维修方便,维修费用低,无大量污水...
可用紫脲酸铵反应鉴别的药物是A:吡拉西坦B:咖啡因C:甲氯芬酯D:尼可刹米E:地高辛
“梅花K”黄柏胶囊事件中,造成范可尼综合征的是()A.四环素B.氯霉素C.链霉素D.庆大霉素E.黄连素
2018年,某居民企业收入总额为3000万元(其中不征税收入400万元,符合条件的技术转让收入900万元),各项成本、费用和税金等扣除金额合计1800万元...