首页
财务会计
医药卫生
金融经济
考公考编
外语考试
学历提升
职称考试
建筑工程
IT考试
其他
登录
金融经济
对于依法委托其他机构从事中间介绍业务的期货公司,首席风险官除重点检查期货公司是否依法建立健全和有效执行一系列制度外,还应当监督检查()。A:是否存在非法委托或者
对于依法委托其他机构从事中间介绍业务的期货公司,首席风险官除重点检查期货公司是否依法建立健全和有效执行一系列制度外,还应当监督检查()。A:是否存在非法委托或者
admin
2020-12-24
70
问题
对于依法委托其他机构从事中间介绍业务的期货公司,首席风险官除重点检查期货公司是否依法建立健全和有效执行一系列制度外,还应当监督检查()。
选项
A:是否存在非法委托或者超范围委托等情形
B:在通知客户追加保证金、客户出入金、与中间介绍机构风险隔离等关键业务环节,期货公司是否有效控制风险
C:是否与中间介绍机构建立了介绍业务的对接规则
D:在办理开户、行情和交易系统的安装维护、客户投诉的接待处理等方面,与中间介绍机构的职责协作程序是否明确且符合规定
答案
ABCD
解析
《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第二十一条规定,对于依法委托其他机构从事中间介绍业务的期货公司,除第二十条所列事项外,首席风险官还应当监督检查以下事项:(一)是否存在非法委托或者超范围委托等情形;(二)在通知客户追加保证金、客户出入金、与中间介绍机构风险隔离等关键业务环节,期货公司是否有效控制风险;(三)是否与中间介绍机构建立了介绍业务的对接规则,在办理开户、行情和交易系统的安装维护、客户投诉的接待处理等方面,与中间介绍机构的职责协作程序是否明确且符合规定。
转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/wUCQKKKQ
相关试题推荐
某期货公司对外公开招聘首席风险官,张某、王某、黄某、李某均欲应聘该职位,如果四人中一人被期货公司聘用,根据规定,该人应当对期货公司()负责。A.董事会B.
李某本科毕业后获得法学硕士学位,在某律所工作6年以后,李某打算进人期货行业发展,但是没有通过期货从业资格考试,根据规定,李某可以担任期货公司的()职务。A.
甲、乙、丙、丁四人均在某期货公司任职,甲是该公司董事长,乙为该公司监事会主席,丙是财务部主任,丁属于营业部员工,由于丁所在的营业部的负责人因故辞职,现丁...
某期货公司对外公开招聘首席风险官,张某、王某、黄某、李某均欲应聘该职位,根据张某、王某、黄某、李某具备的下列条件,你觉得()可能会被期货公司录用。A.张某专
大地期货公司按照规定每季都向保障基金管理机构缴纳后续保障基金,后由于该期货公司工作人员擅自代替客户进行期货交易,给客户造成了15万元的损失,客户向期货...
期货公司允许客户开仓透支交易的,对透支交易造成的损失,由期货公司承担主要赔偿责任,赔偿额不超过损失的60%。()
任何情况下,期货从业人员给期货经营机构造成损失的都应当承担相应责任。()
期货公司取得金融期货结算业务资格之日起6个月内,未取得期货交易所结算会员资格的,金融期货结算业务资格自动失效。()
期货从业人员有违反《期货从业人员管理办法》的行为时,由所在机构交期货业协会处理。 ()
国务院期货监督管理机构将对期货产品的上市、交易、结算、交割等相关活动的监督管理权交给了期货交易所。()
随机试题
男,35岁,吸烟15年,出现右下肢麻木、发凉、间歇性跛行8年。病情发展,出现持续
凝血酶原时间(PT)正常见于 A.维生素K缺乏 B.血友病 C.先天性Ⅴ因
根据増值税的有关规定,下列各项中,应征收增值税的有()。
估算工程量单价合同适用于( )的工程。 A、工期长 B、工期短 C、
“立邦”梦幻系列硝基木器漆,以硝酸纤维素为基本成分,加上有机溶剂、颜料和其他
现在使用的加湿器多为普通型“雾化加湿器”,即通过电路超声波高频振荡,将水化为水雾扩散到空气中,达到加湿的。加湿器工作时会不断产生白雾,不少人认为...
Davidwillgetabirthdaygiftfromhissister.
Reynolds五联征可出现在A.急性胆囊炎B.急性梗阻性化脓性胆管炎C.急性出血坏死型胰腺炎D.绞窄性小肠梗阻
在货币的五大职能中( )是最主要的两大职能。A:价值尺度和流通手段B:流通手段和储藏手段C:储藏手段和支付手段D:支付手段和世界货币
授予代理权的形式( )。A.可以用书面形式,也可以用口头形式B.可以用书面形式,不可以用口头形式C.不可以用书面形式,但可以用口头形式D.不可以用