证券公司从事财务顾问业务，应建立的制度有（）。 ①管理制度 ②内部隔离制度 ③尽职调查制度 ④询问制度A.①②③ B.②③④ C.①③④ D.①②③④

admin2020-12-24 44

问题证券公司从事财务顾问业务，应建立的制度有（）。
①管理制度
②内部隔离制度
③尽职调查制度
④询问制度

选项 A.①②③
B.②③④
C.①③④
D.①②③④

答案A

解析证券公司从事财务顾问业务，应当具有健全且运行良好的内部控制机制和管理制度，严格执行风险控制和内部隔离制度；应当建立健全尽职调查制度，具备良好的项目风险评估和内核机制。

转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/wXneKKKQ

相关试题推荐

证券金融公司开展转融通业务的资金和证券来源有（）。 Ⅰ．自有资金和证券 Ⅱ．通过证券交易所的业务平台融入的资金和证券 Ⅲ．通过证券金融公司业务平台...
客户申请开展融资融券业务时，向证券公司营业部提交的相关材料中包括（）。 Ⅰ.已在营业部开立的客户证券账户 Ⅱ.客户具有支配权的资产证明 Ⅲ.融资专...
境外证券经营机构驻华代表处申请成为证券交易所特别会员条件，包括下列（）。 Ⅰ.承认交易所章程和业务规则 Ⅱ.其所属境外证券经营机构具有从事国际证券业...
金融期货的交易制度主要包括（）。 Ⅰ.集中交易制度 Ⅱ.大户报告制度 Ⅲ.限仓制度 Ⅳ.每日价格波动限制及断路器规则A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
证券公司在从事自营业务中可以（）。A.内幕交易B.操纵市场C.出借账户D.建立内部报告制度
以净资本为核心的风险监控与预警制度的特点不包括（）。A.建立了公司业务范围与净资本充足水平动态挂钩机制B.强化了对公司经营管理行为合规性的事前审查.事
中国证监会对证券公司实施分类监管的目的有（）。 Ⅰ．有效实施证券公司常规监管 Ⅱ．合理配置监管资源 Ⅲ．提高监管效率 Ⅳ．促进证券公司持续规范发展A.
2007年3月9日出台的《律师事务所从事证券法律业务管理办法》规定，鼓励具备下列条件的律师事务所从事证券法律业务（）。 Ⅰ.最近2年未因违约执业行为受...
按我国现行制度规定，股票报价为每股的价格，基金报价为每份基金的价格，债券现货报价为每（）面值的价格。A.1元B.100元C.1000元D.10张
（）是证券经纪业务的一线监管机构。A.证券公司B.证券交易所C.证券业协会D.中国证监会

随机试题

项目风险管理过程包括：①风险应对；②风险评估；③风险识别；④风险监控，其正确的
某银行的零售业务基本上是在消费者集团进行，包括信用卡、保险销售等业务，而私人银行
施工现场发生机械伤害事故的主要原因是（）。
根据《不良金融资产处置尽职指引》，金融资产管理公司对不良债权进行重组的，包括以物抵债、修改债务条款、资产置换等方式或其组合。()
临产后的规律宫缩进一步使子宫下段拉长达A.7~10cmB.7~8cmC.2~3cmD.10cmE.2~4mm
依据《中华人民共和国环境影响评价法》，建设项目的环境影响报告书必须包括的内容有()。A:环境影响评价结论B:环境风险影响评价C:对建设项目实施环境监测的建议
A公司在2016年制定了新的发展战略：2018年收入达到20亿元，2019年达到100亿元，2020年达到200亿元。为了配合该扩张战略，公司决定对人力资...
关于领导者技能的说法,错误的是（）。A.领导者并不一定需要熟练掌握他所管理团队的技术技能B.管理层级越高,越需要制订长期计划,工作中概念技能所占的比例也
贷款项目评估的出发点为（）。A.借款人利益B.担保人利益C.贷款银行利益D.国家利益
商业银行最忌讳的是贷款发放过于（　　）。A.分散B.集中C.快D.慢

证券公司从事财务顾问业务，应建立的制度有（ ）。 ①管理制度 ②内部隔离制度 ③尽职调查制度 ④询问制度A.①②③ B.②③④ C.①③④ D.①②③④

证券金融公司开展转融通业务的资金和证券来源有（）。 Ⅰ．自有资金和证券 Ⅱ．通过证券交易所的业务平台融入的资金和证券 Ⅲ．通过证券金融公司业务平台...

客户申请开展融资融券业务时，向证券公司营业部提交的相关材料中包括（）。 Ⅰ.已在营业部开立的客户证券账户 Ⅱ.客户具有支配权的资产证明 Ⅲ.融资专...

境外证券经营机构驻华代表处申请成为证券交易所特别会员条件，包括下列（）。 Ⅰ.承认交易所章程和业务规则 Ⅱ.其所属境外证券经营机构具有从事国际证券业...

金融期货的交易制度主要包括（）。 Ⅰ.集中交易制度 Ⅱ.大户报告制度 Ⅲ.限仓制度 Ⅳ.每日价格波动限制及断路器规则A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

证券公司在从事自营业务中可以（）。A.内幕交易B.操纵市场C.出借账户D.建立内部报告制度

以净资本为核心的风险监控与预警制度的特点不包括（）。A.建立了公司业务范围与净资本充足水平动态挂钩机制B.强化了对公司经营管理行为合规性的事前审查.事

中国证监会对证券公司实施分类监管的目的有（）。 Ⅰ．有效实施证券公司常规监管 Ⅱ．合理配置监管资源 Ⅲ．提高监管效率 Ⅳ．促进证券公司持续规范发展A.

2007年3月9日出台的《律师事务所从事证券法律业务管理办法》规定，鼓励具备下列条件的律师事务所从事证券法律业务（）。 Ⅰ.最近2年未因违约执业行为受...

按我国现行制度规定，股票报价为每股的价格，基金报价为每份基金的价格，债券现货报价为每（）面值的价格。A.1元B.100元C.1000元D.10张

（）是证券经纪业务的一线监管机构。A.证券公司B.证券交易所C.证券业协会D.中国证监会

项目风险管理过程包括：①风险应对；②风险评估；③风险识别；④风险监控，其正确的

某银行的零售业务基本上是在消费者集团进行，包括信用卡、保险销售等业务，而私人银行

施工现场发生机械伤害事故的主要原因是（）。

根据《不良金融资产处置尽职指引》，金融资产管理公司对不良债权进行重组的，包括以物抵债、修改债务条款、资产置换等方式或其组合。()

临产后的规律宫缩进一步使子宫下段拉长达A.7~10cmB.7~8cmC.2~3cmD.10cmE.2~4mm

依据《中华人民共和国环境影响评价法》，建设项目的环境影响报告书必须包括的内容有()。A:环境影响评价结论B:环境风险影响评价C:对建设项目实施环境监测的建议

A公司在2016年制定了新的发展战略：2018年收入达到20亿元，2019年达到100亿元，2020年达到200亿元。为了配合该扩张战略，公司决定对人力资...

关于领导者技能的说法,错误的是（）。A.领导者并不一定需要熟练掌握他所管理团队的技术技能B.管理层级越高,越需要制订长期计划,工作中概念技能所占的比例也

贷款项目评估的出发点为（）。A.借款人利益B.担保人利益C.贷款银行利益D.国家利益

商业银行最忌讳的是贷款发放过于（ ）。A.分散B.集中C.快D.慢

证券公司从事财务顾问业务，应建立的制度有（）。 ①管理制度 ②内部隔离制度 ③尽职调查制度 ④询问制度A.①②③ B.②③④ C.①③④ D.①②③④

商业银行最忌讳的是贷款发放过于（　　）。A.分散B.集中C.快D.慢