首页
财务会计
医药卫生
金融经济
考公考编
外语考试
学历提升
职称考试
建筑工程
IT考试
其他
登录
财务会计
证券营业部负责人的离任审计发现违法违规经营问题的,该违规人员至少( )年内 不得
证券营业部负责人的离任审计发现违法违规经营问题的,该违规人员至少( )年内 不得
题库总管
2019-12-17
42
问题
证券营业部负责人的离任审计发现违法违规经营问题的,该违规人员至少( )年内 不得转任其他证券营业部负责人或者证券公司问等职务及以上管理人员。A. 1 B. 2C. 3 D. 5
选项
答案
B
解析
答案为B。证券营业部负责人离岗的,证券公司应当进行审计。离任审计 结束前,被审计人员不得离职;发现违法违規经营问题的,证券公司应当进行内部责任追 究,并报当地监管部门或者司法机关依法处理,且该违规人员至少2年内不得转任其他证券 营业部负责人或者证券公司同等职务及以上管理人员。
转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/wjyCKKKQ
相关试题推荐
下列各类商业银行贷款中,不属于个人经营类贷款中专项贷款的是()。 A.中国工
下列关于个人经营类贷款的说法,错误的是()。 A.个人经营类贷款可分为个人经
下列属于个人经营类贷款中的专项贷款的有()。 A.个人商用房贷款B
关于个人抵押贷款的受理和调查,下列说法正确的有()。 A.由经办人员
专项贷款不包括()。 A.个人商用房贷款B.个人经营设备贷款 C
只是基于财务动机,而不是与核心业务有密切关系的收购,会给收购企业造成经营风()
企业的三个财务报表分别反映企业营运情况的不同方面,故从不同角度反映了企业的经营状
投资活动的现金流量来源于()等的变化。 A.无形资产B.有价证券 C.股
短期贷款报审材料中,借款人近三年的经财政部门或会计师事务所审计的财务报表不包括(
关于我国的贷款管理制度,错误的说法是()。 A.贷款的审查人员负责贷款风险的
随机试题
甲公司和乙公司之间的合同纠纷案件经仲裁委员会仲裁作出裁决,双方对裁决不服,认为仲
发病与G6PD缺乏无关的疾病是 A.蚕豆病 B.Cooley贫血 C.药物
男性,出生后3天,皮肤出现黄染,抽取血样做血型鉴定结果为:正向定型抗A(+)、抗
1.我们在对客户的服务中,可能会无意识地知道一些秘密,要严格为客户保密,不要为了
社区对人类行为的影响包括()。
从本质上说,回购协议是一种( )。A.以证券为抵押品的抵押贷款B.融资租赁C.信用贷款D.金融衍生产品
对急性肺水肿诊断最特异的是:A.咳粉红色泡沫痰B.舒张早期奔马律C.颈静脉怒张D.肺动脉瓣第二心音亢进E.下肢浮肿
基台的穿龈高度应为()A.1~5mmB.1~7mmC.2~5mmD.2~8mmE.3~9mm
甘肃,取甘州(今张掖)、肃州(今酒泉)二地的首字而成。()
小何与朋友合伙购买了一辆卡车,小何负责驾驶与经营,他为车投保了第三者责任险和车损险,并指定自己为受益人。不久,小何在一次交通意外中死亡,车辆全损,则()。A:保