期货公司发生下列（）情形之一的，中国证监会可以暂停其开展新的资产管理业务。A 净资本由6亿元下降到4亿元 B 投资房地产市场 C 资管账户出现较大亏损 D 因客

admin2020-12-24 63

问题期货公司发生下列（）情形之一的，中国证监会可以暂停其开展新的资产管理业务。

选项 A 净资本由6亿元下降到4亿元
B 投资房地产市场
C 资管账户出现较大亏损
D 因客户委托资产发生权属变更等重大情形，期货公司提前终止资产管理委托

答案AB

解析第四十九条期货公司限期未能完成整改或者发生下列情形之一的，中国证监会可以暂停其开展新的资产管理业务： (一)风险监管指标不符合规定； (二)高级管理人员和业务人员定要求； (三)超出办法规定或者合同约定的投资范围从事资产管理业务； (四)其他影响资产管理业务正常开展的情形。

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