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期货公司发生下列()情形之一的,中国证监会可以暂停其开展新的资产管理业务。A 净资本由6亿元下降到4亿元 B 投资房地产市场 C 资管账户出现较大亏损 D 因客
期货公司发生下列()情形之一的,中国证监会可以暂停其开展新的资产管理业务。A 净资本由6亿元下降到4亿元 B 投资房地产市场 C 资管账户出现较大亏损 D 因客
admin
2020-12-24
66
问题
期货公司发生下列()情形之一的,中国证监会可以暂停其开展新的资产管理业务。
选项
A 净资本由6亿元下降到4亿元
B 投资房地产市场
C 资管账户出现较大亏损
D 因客户委托资产发生权属变更等重大情形,期货公司提前终止资产管理委托
答案
AB
解析
第四十九条 期货公司限期未能完成整改或者发生下列情形之一的,中国证监会可以暂停其开展新的资产管理业务: (一)风险监管指标不符合规定; (二)高级管理人员和业务人员定要求; (三)超出办法规定或者合同约定的投资范围从事资产管理业务; (四)其他影响资产管理业务正常开展的情形。
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