证券公司、证券投资咨询机构开展证券投资顾问业务，向客户提供投资建议的（）等信息，应当以书面或者电子文件形式予以记录留存。 Ⅰ.时间 Ⅱ.内容 Ⅲ...

admin2020-12-24 66

问题证券公司、证券投资咨询机构开展证券投资顾问业务，向客户提供投资建议的（）等信息，应当以书面或者电子文件形式予以记录留存。
Ⅰ.时间
Ⅱ.内容
Ⅲ.方式
Ⅳ.依据

选项 A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

答案D

解析证券公司、证券投资咨询机构应当对证券投资顾间业务推广、协议签订、服务提供、客户回访、投诉处理等环节实行留痕管理。向客户提供投资建议的时间、内容、方式和依据等信息，应当以书面或者电子文件形式予以记录留存。

转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/wqd8KKKQ

相关试题推荐

右侧标志指示距离设有电子不停车收费车道的收费站1公里。
右侧标志指示前方收费站设有电子不停车收费行驶车道。
右侧标志提示距离设有电子不停车收费车道的收费站1公里。
安全气囊是一种什么装置？A、驾驶人头颈保护系统B、防抱死制动系统C、电子制动力分配系统D、辅助驾乘人员保护系统
机动车驾驶人在实习期内有记满12分记录的，注销其实习的准驾车型驾驶资格。
证券公司申请保荐机构资格，应当具备的条件有（　　）。 Ⅰ．注册资本不低于人民币1亿元，净资产不低于人民币5000万元 Ⅱ．具有完善的公司治理和内部控制...
关于证券公司短期融资券的说法正确的是（　　）。 Ⅰ．期限在365天以内 Ⅱ．短期融资券余额不得超过净资产的50％ Ⅲ．只在银行间债券市场发行 Ⅳ．...
下列关于分部报告的说法正确的是（　　）。 Ⅰ．企业应当以业务分部或地区分部为基础确定报告分部 Ⅱ．报告分部不能超过10个。超过10个的，应该合并处理 ...
以下关于证券公司短期融资券说法正确的有（　　）。 Ⅰ．可以公开发行或非公开发行Ⅱ．期限在1年 Ⅲ．强制评级Ⅳ．强制担保A.Ⅰ．ⅢB.ⅡC.ⅢD.Ⅲ．Ⅳ
下列关于持续督导说法正确的有（　　）。 Ⅰ．保荐人应当自持续督导工作结束后10个工作日内向证券交易所报送保荐总结报告书 Ⅱ．中小板发行新股、可转换公司...

随机试题

除可行性研究报告外，建设项目投资决策各阶段所形成的成果有（　　）。 A、规划设
在对儿童进行脑电图检查时，叙述错误的是（　　）。 A．可以通过念数字、吹风
关于三羧酸循环描述错误的是 A．有氧氧化始于乙酰辅酶A B．糖的有氧氧化逐步
拟对某批Ⅲ类白色反光膜（无金属镀层）做色度性能试验，请判断。（2）反光膜在夜间
下列费用中，项目投产时将直接形成固定资产的费用有（）。
X银行与Y数据服务中心签订为期10年的IT系统外包合同，一旦X银行的IT系统发生
（　　）是一个多因素回归模型，通过一组经济要素来判断系统性风险，在该模型中，一项
以下属于记账凭证账务处理程序优点的有()。
根据我国《保险法》的规定，必须经被保险人书面同意并认可保险金额才能生效的人身保险
三个中学生比赛做国际物理奥林匹克试题。每人都解出了30道题中的12道，且所有题都已被这三人解出。这30道物理题中，被其中一人、两人和三人解出的题数各不相...

证券公司、证券投资咨询机构开展证券投资顾问业务，向客户提供投资建议的（ ）等信息，应当以书面或者电子文件形式予以记录留存。 Ⅰ.时间 Ⅱ.内容 Ⅲ...

右侧标志指示距离设有电子不停车收费车道的收费站1公里。

右侧标志指示前方收费站设有电子不停车收费行驶车道。

右侧标志提示距离设有电子不停车收费车道的收费站1公里。

安全气囊是一种什么装置？A、驾驶人头颈保护系统B、防抱死制动系统C、电子制动力分配系统D、辅助驾乘人员保护系统

机动车驾驶人在实习期内有记满12分记录的，注销其实习的准驾车型驾驶资格。

证券公司申请保荐机构资格，应当具备的条件有（ ）。 Ⅰ．注册资本不低于人民币1亿元，净资产不低于人民币5000万元 Ⅱ．具有完善的公司治理和内部控制...

关于证券公司短期融资券的说法正确的是（ ）。 Ⅰ．期限在365天以内 Ⅱ．短期融资券余额不得超过净资产的50％ Ⅲ．只在银行间债券市场发行 Ⅳ．...

下列关于分部报告的说法正确的是（ ）。 Ⅰ．企业应当以业务分部或地区分部为基础确定报告分部 Ⅱ．报告分部不能超过10个。超过10个的，应该合并处理 ...

以下关于证券公司短期融资券说法正确的有（ ）。 Ⅰ．可以公开发行或非公开发行Ⅱ．期限在1年 Ⅲ．强制评级Ⅳ．强制担保A.Ⅰ．ⅢB.ⅡC.ⅢD.Ⅲ．Ⅳ

下列关于持续督导说法正确的有（ ）。 Ⅰ．保荐人应当自持续督导工作结束后10个工作日内向证券交易所报送保荐总结报告书 Ⅱ．中小板发行新股、可转换公司...

除可行性研究报告外，建设项目投资决策各阶段所形成的成果有（ ）。 A、规划设

在对儿童进行脑电图检查时，叙述错误的是（ ）。 A．可以通过念数字、吹风

关于三羧酸循环描述错误的是 A．有氧氧化始于乙酰辅酶A B．糖的有氧氧化逐步

拟对某批Ⅲ类白色反光膜（无金属镀层）做色度性能试验，请判断。（2）反光膜在夜间

下列费用中，项目投产时将直接形成固定资产的费用有（）。

X银行与Y数据服务中心签订为期10年的IT系统外包合同，一旦X银行的IT系统发生

（ ）是一个多因素回归模型，通过一组经济要素来判断系统性风险，在该模型中，一项

以下属于记账凭证账务处理程序优点的有()。

根据我国《保险法》的规定，必须经被保险人书面同意并认可保险金额才能生效的人身保险

三个中学生比赛做国际物理奥林匹克试题。每人都解出了30道题中的12道，且所有题都已被这三人解出。这30道物理题中，被其中一人、两人和三人解出的题数各不相...

证券公司、证券投资咨询机构开展证券投资顾问业务，向客户提供投资建议的（）等信息，应当以书面或者电子文件形式予以记录留存。 Ⅰ.时间 Ⅱ.内容 Ⅲ...

证券公司申请保荐机构资格，应当具备的条件有（　　）。 Ⅰ．注册资本不低于人民币1亿元，净资产不低于人民币5000万元 Ⅱ．具有完善的公司治理和内部控制...

关于证券公司短期融资券的说法正确的是（　　）。 Ⅰ．期限在365天以内 Ⅱ．短期融资券余额不得超过净资产的50％ Ⅲ．只在银行间债券市场发行 Ⅳ．...

下列关于分部报告的说法正确的是（　　）。 Ⅰ．企业应当以业务分部或地区分部为基础确定报告分部 Ⅱ．报告分部不能超过10个。超过10个的，应该合并处理 ...

以下关于证券公司短期融资券说法正确的有（　　）。 Ⅰ．可以公开发行或非公开发行Ⅱ．期限在1年 Ⅲ．强制评级Ⅳ．强制担保A.Ⅰ．ⅢB.ⅡC.ⅢD.Ⅲ．Ⅳ

下列关于持续督导说法正确的有（　　）。 Ⅰ．保荐人应当自持续督导工作结束后10个工作日内向证券交易所报送保荐总结报告书 Ⅱ．中小板发行新股、可转换公司...

除可行性研究报告外，建设项目投资决策各阶段所形成的成果有（　　）。 A、规划设

在对儿童进行脑电图检查时，叙述错误的是（　　）。 A．可以通过念数字、吹风

（　　）是一个多因素回归模型，通过一组经济要素来判断系统性风险，在该模型中，一项