下列不属于商业银行对本行理财销售行为的规范的是（　　）。A.不得使用小概率事件夸大产品收益率或收益区间 B.不得代客户签署文件 C.为客户提供含有刚性兑付内容的

admin2020-12-24 65

问题下列不属于商业银行对本行理财销售行为的规范的是（　　）。

选项 A.不得使用小概率事件夸大产品收益率或收益区间
B.不得代客户签署文件
C.为客户提供含有刚性兑付内容的理财产品介绍
D.不得通过销售或购买理财产品方式调节监管指标，进行监管套利

答案C

解析商业银行应对本行的理财销售行为进行规范，必须严格落实监管要求，不得提供含有刚性兑付内容的理财产品介绍，不得销售无市场分析预测、无风险管控预案、无风险评级、不能独立测算的理财产品；不得销售风险收益严重不对称的含有复杂金融衍生工具的理财产品；不得承诺或变相承诺除保证收益以外的任何可获得收益；不得使用小概率事件夸大产品收益率或收益区间；不得以不正当竞争手段推销理财产品；不得代客户签署文件；不得挪用客户资金；不得通过销售或购买理财产品方式调节监管指标，进行监管套利；不得将其他银行或金融机构开发设计的理财产品标记本行标识后作为自有理财产品销售。

转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/wxW0KKKQ

相关试题推荐

随机试题

下列不属于商业银行对本行理财销售行为的规范的是（　　）。A.不得使用小概率事件夸大产品收益率或收益区间 B.不得代客户签署文件 C.为客户提供含有刚性兑付内容的

基金信息披露方面要求披露的信息应当以客观事实为基础体现了（).A、完整性原则B、规范性原则C、及时性原则D、真实性原则

基金募集失败，基金管理人应承担的责任有（)。A、以固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用B、在基金募集期限届满后60日内返还投资者已缴纳的款项，并加计银行

基金管理人应当在基金份额发售的（)日前公布招募说明书、基金合同及其他有关文件。A、1B、5C、3D、7

基金管理人的合规管理涉及风险控制、公司治理、投资管理、监察稽核等内容。具体内容不包括（)。A、随时传达监管要求，营造公司合规文化、提高员工合规意识B、审核

基金管理公司内部控制制度中明确内控目标、内控原则、控制环境、内控措施等内容的文件是（)。A、基本管理制度B、部门业务规章C、业务操作手册D、内部控制大纲

合规性风险的主要种类不包括（)。A、投资合规性风险B、销售合规性风险C、信息披露合规性风险D、操作合规性风险

证券交易所自律管理的内容不包括（)。A、基金公司人员的聘任B、对基金上市交易的监控和管理C、对投资者买卖基金交易行为的合法、合规性进行监控和管理D、对证

下面不是基金信息披露的形式方面遵循的原则的是（)。A、规范性B、易解性C、易得性D、全面性

下列关于客户至上的基本要求，说法错误的是（)。A、基金从业人员不得从事与投资人利益相冲突的业务B、基金从业人员在执业过程中遇到自身利益或相关方利益与投资人利

下列关于基金销售机构的职责规范，说法错误的是（).A、基金销售机构在进行客户风险等级划分时，应综合考虑客户身份、地域、行业或职业、交易特征等因素B、客户身份

证券、期货投资咨询人员申请取得证券、期货投资咨询从业资格，证券投资咨询人员需要具

小邢今年10岁了，上小学三年级，是村里的淘气鬼，周末他又到处惹事违反了治安管理处

2010年6月20日，某期货公司挪用客户保证金3亿元。截至2011年9月，该期货

按照绩效面谈的具体过程极其特点，绩效面谈可区分为以下类型（）。

早晨的学习效果一般比较好，这是因为这一阶段的学习不受(　　)的干扰。

下列说法中属于咨询师需要遵循的心身一体的观点的有（）。 (A)心理和生理是相

下列药物中，均存在于小青龙汤和定喘汤的是A:紫苏子，甘草B:半夏，麻黄C:黄芩，桂枝D:麻黄，白芍E:细辛，白果

二陈丸配伍意义解释错误的是A.半夏善温化燥，散中焦寒湿痰饮，为君药B.茯苓渗湿健脾，助君臣药利湿除痰C.生姜为臣药D.甘草润肺和中，调和诸药E.全方配伍

在房地产估价的市场法中，因可比实例成交价格不正常而对其进行的处理属于()。A:建立比较基准B:交易情况修正C:市场状况调整D:房地产状况调整

以下属于利率风险管理的方法是()。A:做远期外汇交易B:缺口管理C:做货币衍生品交易D:做利率衍生品交易E:做结构性套期保值

下列不属于商业银行对本行理财销售行为的规范的是（ ）。A.不得使用小概率事件夸大产品收益率或收益区间 B.不得代客户签署文件 C.为客户提供含有刚性兑付内容的

基金信息披露方面要求披露的信息应当以客观事实为基础体现了（).A、完整性原则B、规范性原则C、及时性原则D、真实性原则

基金募集失败，基金管理人应承担的责任有（)。A、以固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用B、在基金募集期限届满后60日内返还投资者已缴纳的款项，并加计银行

基金管理人应当在基金份额发售的（)日前公布招募说明书、基金合同及其他有关文件。A、1B、5C、3D、7

基金管理人的合规管理涉及风险控制、公司治理、投资管理、监察稽核等内容。具体内容不包括（)。A、随时传达监管要求，营造公司合规文化、提高员工合规意识B、审核

基金管理公司内部控制制度中明确内控目标、内控原则、控制环境、内控措施等内容的文件是（)。A、基本管理制度B、部门业务规章C、业务操作手册D、内部控制大纲

合规性风险的主要种类不包括（)。A、投资合规性风险B、销售合规性风险C、信息披露合规性风险D、操作合规性风险

证券交易所自律管理的内容不包括（)。A、基金公司人员的聘任B、对基金上市交易的监控和管理C、对投资者买卖基金交易行为的合法、合规性进行监控和管理D、对证

下面不是基金信息披露的形式方面遵循的原则的是（)。A、规范性B、易解性C、易得性D、全面性

下列关于客户至上的基本要求，说法错误的是（)。A、基金从业人员不得从事与投资人利益相冲突的业务B、基金从业人员在执业过程中遇到自身利益或相关方利益与投资人利

下列关于基金销售机构的职责规范，说法错误的是（).A、基金销售机构在进行客户风险等级划分时，应综合考虑客户身份、地域、行业或职业、交易特征等因素B、客户身份

证券、期货投资咨询人员申请取得证券、期货投资咨询从业资格，证券投资咨询人员需要具

小邢今年10岁了，上小学三年级，是村里的淘气鬼，周末他又到处惹事违反了治安管理处

2010年6月20日，某期货公司挪用客户保证金3亿元。截至2011年9月，该期货

按照绩效面谈的具体过程极其特点，绩效面谈可区分为以下类型（）。

早晨的学习效果一般比较好，这是因为这一阶段的学习不受( )的干扰。

下列说法中属于咨询师需要遵循的心身一体的观点的有（）。 (A)心理和生理是相

下列药物中，均存在于小青龙汤和定喘汤的是A:紫苏子，甘草B:半夏，麻黄C:黄芩，桂枝D:麻黄，白芍E:细辛，白果

二陈丸配伍意义解释错误的是A.半夏善温化燥，散中焦寒湿痰饮，为君药B.茯苓渗湿健脾，助君臣药利湿除痰C.生姜为臣药D.甘草润肺和中，调和诸药E.全方配伍

在房地产估价的市场法中，因可比实例成交价格不正常而对其进行的处理属于()。A:建立比较基准B:交易情况修正C:市场状况调整D:房地产状况调整

以下属于利率风险管理的方法是()。A:做远期外汇交易B:缺口管理C:做货币衍生品交易D:做利率衍生品交易E:做结构性套期保值

下列不属于商业银行对本行理财销售行为的规范的是（　　）。A.不得使用小概率事件夸大产品收益率或收益区间 B.不得代客户签署文件 C.为客户提供含有刚性兑付内容的

早晨的学习效果一般比较好，这是因为这一阶段的学习不受(　　)的干扰。　　