证券公司发行与承销业务的主要法律法规包括（）。 Ⅰ.《中华人民共和国证券法》 Ⅱ.《证券发行上市保荐业务管理办法》 Ⅲ.《证券公司内部控制指引》 ...

admin2020-12-24 41

问题证券公司发行与承销业务的主要法律法规包括（）。
Ⅰ.《中华人民共和国证券法》
Ⅱ.《证券发行上市保荐业务管理办法》
Ⅲ.《证券公司内部控制指引》
Ⅳ.《证券投资顾问业务暂行规定》

选项 A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

答案D

解析证券公司发行与承销业务的主要法律法规包括市场准入管理方面、证券公司业务监管方面、证券公司日常管理方面、证券公司风险防范方面、证券公司信息披露方面的法律，题中四项都正确。

转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/xCK0KKKQ

相关试题推荐

证券金融公司开展转融通业务的资金和证券来源有（）。 Ⅰ．自有资金和证券 Ⅱ．通过证券交易所的业务平台融入的资金和证券 Ⅲ．通过证券金融公司业务平台...
证券服务机构为证券的发行、上市、交易等证券业务活动制作、出具（）时，应当勤勉尽责，对所依据的文件资料内容的真实性、准确性、完整性进行核查和验证。 Ⅰ．...
下列关于深圳证券交易所交易单元的有关描述，正确的有（）。 Ⅰ.会员使用交易单元从事证券交易业务时是不收取费用的 Ⅱ.会员可以根据需要向交易所申请设立...
客户申请开展融资融券业务时，向证券公司营业部提交的相关材料中包括（）。 Ⅰ.已在营业部开立的客户证券账户 Ⅱ.客户具有支配权的资产证明 Ⅲ.融资专...
证券公司在从事自营业务中可以（）。A.内幕交易B.操纵市场C.出借账户D.建立内部报告制度
证券公司对客户融资融券的额度按现行规定不得超过客户提交保证金的（）倍。A.2B.1C.3D.4
以净资本为核心的风险监控与预警制度的特点不包括（）。A.建立了公司业务范围与净资本充足水平动态挂钩机制B.强化了对公司经营管理行为合规性的事前审查.事
银行面临的信用风险可能存在于（）中。 Ⅰ.贷款业务 Ⅱ.债券投资业务 Ⅲ.票据买卖业务 Ⅳ.承兑业务A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.
基金管理公司通常由（）或其他机构等发起设立，具有独立法人地位。 Ⅰ.中国证监会 Ⅱ.证券公司 Ⅲ.信托投资公司 Ⅳ.商业银行A.Ⅰ.ⅡB.Ⅱ.Ⅲ
基金性质的机构投资者不包括（）。A.企业年金B.证券投资基金C.证券公司D.社会公益基金

随机试题

在设计人事调动评价表时，主要包括哪几方面的内容?
市场份额属于平衡计分卡中的()。
A利用“直除法”直接得到待比较分数的首位：
____是全球第一台适用于全肢体中风康复的“纯意念控制”人工神经机器人系统。（出题单位：山东科技报社推荐单位：山东学习平台）A、神匠一号B、神舟一号C、神
女孩，2岁半。生后发现口唇青紫，活动后加剧。半年内曾昏厥2次，均于清晨或哭吵后发作，经2～3min自行恢复。今晨又出现昏厥，持续5min，即来急诊。体检：...
成长型股票的特征不包括()。A.收益增长速度快B.未来发展潜力大C.市盈率较低D.风险较高
下列药物半衰期较短不超过10h的抗前列腺增生症药是（）。A.特拉唑嗉B.哌唑嗪C.多沙唑嗪D.阿夫唑嗪E.坦洛新
下列关于货物生产的质量标准的说法正确的有()。A:我国货物质量分为国家标准、行业标准、企业标准三级B:货物买卖的双方在合同中对产品质量不允许做出超出各类质量标
下列关于个人独资企业的说法中正确的是()。A:个人独资企业以其主要人事机构所在地为住所B:个人独资企业的投资人以其个人财产对企业债务承担无限责任C:个人独资
该期货公司流动资产与流动负债的比例（）。A.符合风险监管指标规定标准要求，并优于风险监管指标的预警标准B.不符合风险监管指标规定标准要求，中国证监会应当责令该

证券公司发行与承销业务的主要法律法规包括（ ）。 Ⅰ.《中华人民共和国证券法》 Ⅱ.《证券发行上市保荐业务管理办法》 Ⅲ.《证券公司内部控制指引》 ...

证券金融公司开展转融通业务的资金和证券来源有（）。 Ⅰ．自有资金和证券 Ⅱ．通过证券交易所的业务平台融入的资金和证券 Ⅲ．通过证券金融公司业务平台...

证券服务机构为证券的发行、上市、交易等证券业务活动制作、出具（）时，应当勤勉尽责，对所依据的文件资料内容的真实性、准确性、完整性进行核查和验证。 Ⅰ．...

下列关于深圳证券交易所交易单元的有关描述，正确的有（）。 Ⅰ.会员使用交易单元从事证券交易业务时是不收取费用的 Ⅱ.会员可以根据需要向交易所申请设立...

客户申请开展融资融券业务时，向证券公司营业部提交的相关材料中包括（）。 Ⅰ.已在营业部开立的客户证券账户 Ⅱ.客户具有支配权的资产证明 Ⅲ.融资专...

证券公司在从事自营业务中可以（）。A.内幕交易B.操纵市场C.出借账户D.建立内部报告制度

证券公司对客户融资融券的额度按现行规定不得超过客户提交保证金的（）倍。A.2B.1C.3D.4

以净资本为核心的风险监控与预警制度的特点不包括（）。A.建立了公司业务范围与净资本充足水平动态挂钩机制B.强化了对公司经营管理行为合规性的事前审查.事

银行面临的信用风险可能存在于（）中。 Ⅰ.贷款业务 Ⅱ.债券投资业务 Ⅲ.票据买卖业务 Ⅳ.承兑业务A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.

基金管理公司通常由（）或其他机构等发起设立，具有独立法人地位。 Ⅰ.中国证监会 Ⅱ.证券公司 Ⅲ.信托投资公司 Ⅳ.商业银行A.Ⅰ.ⅡB.Ⅱ.Ⅲ

基金性质的机构投资者不包括（）。A.企业年金B.证券投资基金C.证券公司D.社会公益基金

在设计人事调动评价表时，主要包括哪几方面的内容?

市场份额属于平衡计分卡中的()。

A利用“直除法”直接得到待比较分数的首位：

____是全球第一台适用于全肢体中风康复的“纯意念控制”人工神经机器人系统。（出题单位：山东科技报社推荐单位：山东学习平台）A、神匠一号B、神舟一号C、神

女孩，2岁半。生后发现口唇青紫，活动后加剧。半年内曾昏厥2次，均于清晨或哭吵后发作，经2～3min自行恢复。今晨又出现昏厥，持续5min，即来急诊。体检：...

成长型股票的特征不包括()。A.收益增长速度快B.未来发展潜力大C.市盈率较低D.风险较高

下列药物半衰期较短不超过10h的抗前列腺增生症药是（）。A.特拉唑嗉B.哌唑嗪C.多沙唑嗪D.阿夫唑嗪E.坦洛新

下列关于货物生产的质量标准的说法正确的有()。A:我国货物质量分为国家标准、行业标准、企业标准三级B:货物买卖的双方在合同中对产品质量不允许做出超出各类质量标

下列关于个人独资企业的说法中正确的是()。A:个人独资企业以其主要人事机构所在地为住所B:个人独资企业的投资人以其个人财产对企业债务承担无限责任C:个人独资

该期货公司流动资产与流动负债的比例（）。A.符合风险监管指标规定标准要求，并优于风险监管指标的预警标准B.不符合风险监管指标规定标准要求，中国证监会应当责令该

证券公司发行与承销业务的主要法律法规包括（）。 Ⅰ.《中华人民共和国证券法》 Ⅱ.《证券发行上市保荐业务管理办法》 Ⅲ.《证券公司内部控制指引》 ...