首页
财务会计
医药卫生
金融经济
考公考编
外语考试
学历提升
职称考试
建筑工程
IT考试
其他
登录
金融经济
期货公司会员单位应按照中国证监会和中国金融期货交易所的有关规定,遵循()的原则,建立健全内控合规制度,严格执行投资者适当性制度。A.将最多的产品销售给投资者 B
期货公司会员单位应按照中国证监会和中国金融期货交易所的有关规定,遵循()的原则,建立健全内控合规制度,严格执行投资者适当性制度。A.将最多的产品销售给投资者 B
admin
2020-12-24
66
问题
期货公司会员单位应按照中国证监会和中国金融期货交易所的有关规定,遵循()的原则,建立健全内控合规制度,严格执行投资者适当性制度。
选项
A.将最多的产品销售给投资者
B.将适当的产品销售给适当的投资者
C.将最新的产品销售给投资者
D.将收益最好的产品销售给投资者
答案
B
解析
《期货公司执行金融期货投资者适当性制度管理规则(修订)》第2条规定,期货公司会员单位应按照中国证监会和中国金融期货交易所的有关规定,遵循将适当的产品销售给适当的投资者的核心原则,建立健全内控合规制度,严格执行投资者适当性制度。
转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/xEfQKKKQ
相关试题推荐
关于侵权行为责任的正确描述有()。A.期货交易所、期货公司故意提供虚假信息误导客户下单的,客户由此造成的经济损失由期货交易所、期货公司承担B.期货公司私下
大地期货公司按照规定每季都向保障基金管理机构缴纳后续保障基金,后由于该期货公司工作人员擅自代替客户进行期货交易,给客户造成了15万元的损失,客户向期货...
(接上题)对于林某的行为,期货业协会有权根据具体情况给予()的惩戒。A.训诫B.公开谴责C.撤销其从业资格D.行政处罚
林某是甲期货公司的期货从业人员,在从业过程中,林某为了获得更多客户,在为客户提供服务过程中,多次向客户谎称其竞争对手——乙期货公司信誉低下,经常欺骗客户...
李某本科毕业后获得法学硕士学位,在某律所工作6年以后,李某打算进人期货行业发展,但是没有通过期货从业资格考试,根据规定,李某可以担任期货公司的()职务。A.
甲、乙、丙、丁四人均在某期货公司任职,甲是该公司董事长,乙为该公司监事会主席,丙是财务部主任,丁属于营业部员工,由于丁所在的营业部的负责人因故辞职,现丁...
大地期货公司按照规定每季都向保障基金管理机构缴纳后续保障基金,后由于该期货公司工作人员擅自代替客户进行期货交易,给客户造成了15万元的损失,客户向期货...
任何情况下,期货从业人员给期货经营机构造成损失的都应当承担相应责任。()
投资者的财务状况是投资者的隐私,期货从业人员向投资者提供服务前不应当了解。 ()
期货公司取得金融期货结算业务资格之日起6个月内,未取得期货交易所结算会员资格的,金融期货结算业务资格自动失效。()
随机试题
依据《中华人民共和国环境保护法》,产生环境污染和其它公害的单位,必须把环境保护工
郁证的主要病变是 A、气郁 B、火郁 C、湿郁 D、痰郁 E、
某商场利用指数体系分析2013年与2012年相比价格和销售量变动对销售额的影响。
摆值受温度影响很大,一般()为标准温度,当路面为其他温度时应进行温度
用薄层色谱检识中药化学成分时,在紫外光下可显蓝色荧光的化合物类型是( )。
枳实消痞丸和大黄牡丹皮汤均有的药物是
35岁已婚女性,G3P1,月经规律无痛经,人工流产后2年来经常下腹部隐痛、腰酸胀
山楂的现代应用是A.动脉粥样硬化B.便秘C.上消化道出血D.脑血栓E.溃疡性结肠炎
引起菌群失调症的原因是A:正常菌群的遗传特性明显改变B:正常菌群的耐药性明显改变C:正常菌群的增殖方式明显改变D:正常菌群的组成和数量明显改变E:大量生
共用题干 SwineFluinNewYorkTheCentersforDiseaseControlandPrevention(CDC...