合规风险的主要种类不包括（）。A、投资合规性风险 B、销售合规性风险 C、信息披露合规性风险 D、操作合规性风险

admin2020-12-24 51

问题合规风险的主要种类不包括（）。

选项 A、投资合规性风险
B、销售合规性风险
C、信息披露合规性风险
D、操作合规性风险

答案D

解析合规风险的主要类别包括投资合规性风险、销售合规性风险、信息披露合规性风险和反洗钱合规性风险。

转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/xJ70KKKQ

相关试题推荐

由于经济周期、市场波动等因素，基金管理人需要定期或不定期地对现有投资组合进行调整；在交易的过程中会产生多种交易成本，除了佣金和税费等显性成本，交易过程中的...
以下（）不属于技术分析的三项假定。A、市场行为涵盖一切信息B、股票价格具有预测性C、历史会重演D、股价具有趋势性运动规律
一个具有较高的投资技能却只掌握较少投资机会的投资经理，很可能与一个投资能力一般却具有较多投资机会的投资经理具有相同的投资业绩。但是投资经理经常会面临两难的...
现金流量表的基本结构不包括（）A、经营活动产生的现金流量B、投资活动产生的现金流量C、筹资活动产生的现金流量D、合作贸易活动产生的现金流量
下列属于股票特征的是（）。 Ⅰ.收益性 Ⅱ.风险性 Ⅲ.永久性 Ⅳ.参与性A、Ⅰ.Ⅱ.ⅢB、Ⅰ.Ⅲ.ⅣC、Ⅰ.ⅡD、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
下列关于远期合约缺点的说法，错误的是（）。A、不利于市场信息的披露B、灵活性不如期货合约C、流动性比较差D、违约风险会比较高
下列关于可转换债券的说法，错误的是（）。A、可转换债券赋予了投资人在股票上涨到一定价格的条件下转换为发行人普通股票的权益B、可转换债券赋予投资人一个保底收入
下列关于基金绝对收益中时间加权收益率计算说法错误的是（）。A、基金可能包含多个不同的证券，每个证券发放红利或利息的时间都不一样B、基金的投资者在区间内会有申
下列不属于股票的特征的是（）。A、收益性B、永久性C、风险性D、真实性
下列不是常见的反映股票基金风险的指标是（）。A、标准差B、A系数C、持股集中度D、久期

随机试题

下列不属于城市修建性详细规划主要内容的是()。
下列企业缴纳增值税的账务处理中，表述错误的是（）。
在对工程甲、乙、丙、丁进行成本评价时，它们的成本改善期望值分别为：△C甲=-20
风险投资基金一般采用（）。
治疗风痰眩晕、中风痰壅的药物是
治疗肾病综合征的基础药物是A:白蛋白B:环孢素C:抗凝血药D:细胞毒药物E:糖皮质激素
脊髓小脑(小脑前叶)的主要功能是（　　）A.调节肌紧张B.维持身体平衡C.发动随意运动D.完成牵张反射E.协调机体的精细运动
作为施工项目降低成本的指导文件及设立目标成本的依据的施工成本管理文件是(　　)。A.施工成本预测B.施工成本分析C.施工成本计划D.施工成本核算
甲公司为增值税一般纳税人，主要从事化妆品生产和销售业务，2019年9月有关经营情况如下：（1）进口一批高档护肤类化妆品，海关核定的关税完税价格...
企业支付的下列增值税额中，可作为进项税额进行抵扣的有（）A.一般纳税人购入生产设备时支付的增值税B.一般纳税人购入生产用材料时支付的增值税C.小规模

合规风险的主要种类不包括（ ）。A、投资合规性风险 B、销售合规性风险 C、信息披露合规性风险 D、操作合规性风险

由于经济周期、市场波动等因素，基金管理人需要定期或不定期地对现有投资组合进行调整；在交易的过程中会产生多种交易成本，除了佣金和税费等显性成本，交易过程中的...

以下（）不属于技术分析的三项假定。A、市场行为涵盖一切信息B、股票价格具有预测性C、历史会重演D、股价具有趋势性运动规律

一个具有较高的投资技能却只掌握较少投资机会的投资经理，很可能与一个投资能力一般却具有较多投资机会的投资经理具有相同的投资业绩。但是投资经理经常会面临两难的...

现金流量表的基本结构不包括（）A、经营活动产生的现金流量B、投资活动产生的现金流量C、筹资活动产生的现金流量D、合作贸易活动产生的现金流量

下列属于股票特征的是（）。 Ⅰ.收益性 Ⅱ.风险性 Ⅲ.永久性 Ⅳ.参与性A、Ⅰ.Ⅱ.ⅢB、Ⅰ.Ⅲ.ⅣC、Ⅰ.ⅡD、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

下列关于远期合约缺点的说法，错误的是（）。A、不利于市场信息的披露B、灵活性不如期货合约C、流动性比较差D、违约风险会比较高

下列关于可转换债券的说法，错误的是（）。A、可转换债券赋予了投资人在股票上涨到一定价格的条件下转换为发行人普通股票的权益B、可转换债券赋予投资人一个保底收入

下列关于基金绝对收益中时间加权收益率计算说法错误的是（）。A、基金可能包含多个不同的证券，每个证券发放红利或利息的时间都不一样B、基金的投资者在区间内会有申

下列不属于股票的特征的是（）。A、收益性B、永久性C、风险性D、真实性

下列不是常见的反映股票基金风险的指标是（）。A、标准差B、A系数C、持股集中度D、久期

下列不属于城市修建性详细规划主要内容的是()。

下列企业缴纳增值税的账务处理中，表述错误的是（）。

在对工程甲、乙、丙、丁进行成本评价时，它们的成本改善期望值分别为：△C甲=-20

风险投资基金一般采用（）。

治疗风痰眩晕、中风痰壅的药物是

治疗肾病综合征的基础药物是A:白蛋白B:环孢素C:抗凝血药D:细胞毒药物E:糖皮质激素

脊髓小脑(小脑前叶)的主要功能是（ ）A.调节肌紧张B.维持身体平衡C.发动随意运动D.完成牵张反射E.协调机体的精细运动

作为施工项目降低成本的指导文件及设立目标成本的依据的施工成本管理文件是( )。A.施工成本预测B.施工成本分析C.施工成本计划D.施工成本核算

甲公司为增值税一般纳税人，主要从事化妆品生产和销售业务，2019年9月有关经营情况如下： （1）进口一批高档护肤类化妆品，海关核定的关税完税价格...

企业支付的下列增值税额中，可作为进项税额进行抵扣的有（）A.一般纳税人购入生产设备时支付的增值税B.一般纳税人购入生产用材料时支付的增值税C.小规模

合规风险的主要种类不包括（）。A、投资合规性风险 B、销售合规性风险 C、信息披露合规性风险 D、操作合规性风险

脊髓小脑(小脑前叶)的主要功能是（　　）A.调节肌紧张B.维持身体平衡C.发动随意运动D.完成牵张反射E.协调机体的精细运动

作为施工项目降低成本的指导文件及设立目标成本的依据的施工成本管理文件是(　　)。A.施工成本预测B.施工成本分析C.施工成本计划D.施工成本核算

甲公司为增值税一般纳税人，主要从事化妆品生产和销售业务，2019年9月有关经营情况如下：（1）进口一批高档护肤类化妆品，海关核定的关税完税价格...