中国证券业协会自律监察专业委员会，按照有关规定对证券投资咨询人员进行（），证券投资咨询人员不服的，可向协会申请复议。A、开除处分 B、刑事处罚 C、记过处分

admin2020-12-24 60

问题中国证券业协会自律监察专业委员会，按照有关规定对证券投资咨询人员进行（），证券投资咨询人员不服的，可向协会申请复议。

选项 A、开除处分
B、刑事处罚
C、记过处分
D、纪律惩戒

答案D

解析根据《证券业从业人员执业行为准则》第十七条规定：协会自律监察专业委员会，按照有关规定对机构和从业人员进行纪律惩戒。机构和从业人员对纪律惩戒不服的，可向协会申请复议。故此题选D。

转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/xJbeKKKQ

相关试题推荐

下面属于其他金融机构（不包括政策性银行）发行金融债券应向中国人民银行报送的文件是（）。 ①金融债券发行申请报告 ②发行人近3年经审计的财务报告及审计...
下面属于政策性银行发行金融债券应向中国人民银行报送的文件是（）。 ①金融债券发行申请报告 ②发行人近3年经审计的财务报告及审计报告 ③承销协议 ...
下面关于地方政府一般债券说法正确的是（）。 ①承销团成员应当是在中国境内依法成立的金融机构，具有债券承销业务资 ②承销团成员应在资本充足率、偿付能力...
下列关于资产证券化的具体操作要求的说法中，有误的是（）。A.特殊目的机构有时也可以由发起人设立B.资产支持证券的评级时，需要考虑的因素包括由利率变动等因素导
以下（）不属于服务机构在资产证券化中的主要职责。A.负责收取资产到期的本金和利息，将其交付予受托人B.定期向受托管理人和投资者提供有关特定资产组合的财务报告
公司债券的发行申报在中国证监会收到申请文件后，（）个工作日内决定是否受理。A.3B.5C.7D.10
我国企业债券发行实行（），而公司债券公开发行执行中国证监会（）。A.审批制，核准制B.审批制，复核制C.核准制，审批制D.核准制，复核制
债券的开户合同应当包括如下事项()。 ①委托人真实姓名、住址、年龄、职业、身份证号 ②委托人与证券公司之问的权利和义务 ③确立开户合同的有效期限 ...
当前债券托管市场上的托管机构不包括（）。A.中央国债登记结算有限责任公司B.上海清算所C.中国证券登记结算有限责任公司D.深圳清算所
交易所市场发行国债的分销时，下列说法正确的是()。A.在实际运作中，承销商可以选择场内挂牌分销或场外分销两种方式B.证券交易所为同一期(次)国债向承销商提供同

随机试题

糖原累积症最重要的治疗原则是 A．增加餐次，防止低血糖发作 B．紧张或较强运
下肢第Ⅳ～Ⅴ阶段，修正协同动作和使运动从协同模式中摆脱出来。不包括 A．下肢外
阿米巴性肝脓肿的主要感染途径是 A、阿米巴滋养体从胆道上行进入肝 B、阿米
关于物业服务合同的签订要点，说法正确的是()。
安全标志分为()大类型。
下列属于经营环境微观分析的是()
依据《中华人民共和国环境影响评价法》，建设项目可能造成的跨行政区域的不良环境影响
出现“认生”现象的年龄大致在()。 (A)1~3个月（B)3~4个
背景：某河道治理工程包括河道疏浚和新建一座橡胶坝。发包人和承包人依据《水利水电工程标准施工招标文件》（2009年版）签订了施工合同。工程总工期为8个月...
下面属于中央银行提高再贴现率后的影响的有（　　）。A.会提高商业银行向中央银行融资的成本B.会减少商业银行向中央银行的借款和贴现C.会使市场利率相应上升D

中国证券业协会自律监察专业委员会，按照有关规定对证券投资咨询人员进行（ ），证券投资咨询人员不服的，可向协会申请复议。A、开除处分 B、刑事处罚 C、记过处分

下面属于其他金融机构（不包括政策性银行）发行金融债券应向中国人民银行报送的文件是（）。 ①金融债券发行申请报告 ②发行人近3年经审计的财务报告及审计...

下面属于政策性银行发行金融债券应向中国人民银行报送的文件是（）。 ①金融债券发行申请报告 ②发行人近3年经审计的财务报告及审计报告 ③承销协议 ...

下面关于地方政府一般债券说法正确的是（）。 ①承销团成员应当是在中国境内依法成立的金融机构，具有债券承销业务资 ②承销团成员应在资本充足率、偿付能力...

下列关于资产证券化的具体操作要求的说法中，有误的是（）。A.特殊目的机构有时也可以由发起人设立B.资产支持证券的评级时，需要考虑的因素包括由利率变动等因素导

以下（）不属于服务机构在资产证券化中的主要职责。A.负责收取资产到期的本金和利息，将其交付予受托人B.定期向受托管理人和投资者提供有关特定资产组合的财务报告

公司债券的发行申报在中国证监会收到申请文件后，（）个工作日内决定是否受理。A.3B.5C.7D.10

我国企业债券发行实行（），而公司债券公开发行执行中国证监会（）。A.审批制，核准制B.审批制，复核制C.核准制，审批制D.核准制，复核制

债券的开户合同应当包括如下事项()。 ①委托人真实姓名、住址、年龄、职业、身份证号 ②委托人与证券公司之问的权利和义务 ③确立开户合同的有效期限 ...

当前债券托管市场上的托管机构不包括（）。A.中央国债登记结算有限责任公司B.上海清算所C.中国证券登记结算有限责任公司D.深圳清算所

交易所市场发行国债的分销时，下列说法正确的是()。A.在实际运作中，承销商可以选择场内挂牌分销或场外分销两种方式B.证券交易所为同一期(次)国债向承销商提供同

糖原累积症最重要的治疗原则是 A．增加餐次，防止低血糖发作 B．紧张或较强运

下肢第Ⅳ～Ⅴ阶段，修正协同动作和使运动从协同模式中摆脱出来。不包括 A．下肢外

阿米巴性肝脓肿的主要感染途径是 A、阿米巴滋养体从胆道上行进入肝 B、阿米

关于物业服务合同的签订要点，说法正确的是()。

安全标志分为()大类型。

下列属于经营环境微观分析的是()

依据《中华人民共和国环境影响评价法》，建设项目可能造成的跨行政区域的不良环境影响

出现“认生”现象的年龄大致在()。 (A)1~3个月（B)3~4个

背景：某河道治理工程包括河道疏浚和新建一座橡胶坝。发包人和承包人依据《水利水电工程标准施工招标文件》（2009年版）签订了施工合同。工程总工期为8个月...

下面属于中央银行提高再贴现率后的影响的有（ ）。A.会提高商业银行向中央银行融资的成本B.会减少商业银行向中央银行的借款和贴现C.会使市场利率相应上升D

中国证券业协会自律监察专业委员会，按照有关规定对证券投资咨询人员进行（），证券投资咨询人员不服的，可向协会申请复议。A、开除处分 B、刑事处罚 C、记过处分

下面属于中央银行提高再贴现率后的影响的有（　　）。A.会提高商业银行向中央银行融资的成本B.会减少商业银行向中央银行的借款和贴现C.会使市场利率相应上升D