按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定，机构或者其管理人员对证券业从业人员发出

恬恬2019-12-17 46

问题按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定，机构或者其管理人员对证券业从业人员发出指令涉嫌违法违规的行为，机构未妥善处理的，证券业从业人员应及时向()报告。

选项 A.董事会B.司法机关C.所在机构的高级管理人员D.中国证监会或者中国证券业协会

答案D

解析按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定，机构或者其管理人员对证券业从业人员发出指令涉嫌违法违规的行为，机构未妥善处理的，证券业从业人员应及时向中国证监会或者中国证券业协会报告。

转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/xUr9KKKQ

相关试题推荐

下列关于管理公开募集基金的基金管理公司的审批的说法中，错误的是（）。
客户至上是调整基金从业人员与投资人之间关系的道德规范。这里的“客户”，是指（
经中国证监会批准可以在境内募集资金进行境外证券投资的机构称为（）。
基金销售机构的职责规范包括（）。 Ⅰ.签订销售协议，明确权利与义务 Ⅱ.基
负责基金销售业务的管理人人员应（）。
依据证券投资法规规定，我国封闭式基金的募集期限为（）个月。
下列关于基金份额登记机构职责的叙述中，错误的是（）。
下列关于基金从业人员关于内幕交易的行为规范说法错误的是（）。
为明确信息披露义务人的责任，提醒投资者注意投资风险，目前法规规定，应在基金年度报
企业风险管理的基本框架不包括（）。

随机试题

某房地产开发企业取得一宗土地使用权用于建造写字楼，支付的地价款和相关税费共计20
患者男，51岁。右颈肩痛1年，伴右手麻3个月。诊断为颈椎病。在此诊断中，以下哪一
每当刘明表达自己的观点时，父亲就训斥道：“大人说话小孩子不要插嘴，我过的桥比你走
某产品的强度X~N(55，42)，强度越大越好，规范下限TL=47，则该产品
禁止证券公司及其从业人员从事下列损害客户利益的欺诈行为（　　）A.违背客户的委托为其买卖证券B.不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件C.挪用客户所委托
嵌入DNA干扰转录RNA的抗恶性肿瘤药是A.5-氟尿嘧啶B.环磷酰胺C.多柔比星D.丝裂霉素E.长春碱
根据《企业破产法》的规定，下列涉及债务人财产的行为中，无效的是（　）。A.债务人明显缺乏清偿能力，仍对个别债权人清偿B.债务人放弃债权C.债务人为逃避债务而
在安全生产责任制中，对本单位安全卫生技术负领导责任的是（）。[2011年11月二级真题]A.工人B.企业法定代表人C.总工程师D.分管安全卫生的负责人
2011年2月，甲大学、乙研究所和丙公司拟共同投资设立丁科技开发有限责任公司(以下简称丁公司)，从事计算机维修和软件开发业务。三方草拟的丁公司章程...
关于成本和费用的说法中错误的是（　）。A.费用着重于按会计期间进行归集B.产品成本一般以生产过程中取得的各种原始凭证为计算依据C.产品成本着重于按产品进行归

按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定，机构或者其管理人员对证券业从业人员发出

下列关于管理公开募集基金的基金管理公司的审批的说法中，错误的是（）。

客户至上是调整基金从业人员与投资人之间关系的道德规范。这里的“客户”，是指（

经中国证监会批准可以在境内募集资金进行境外证券投资的机构称为（）。

基金销售机构的职责规范包括（）。 Ⅰ.签订销售协议，明确权利与义务 Ⅱ.基

负责基金销售业务的管理人人员应（）。

依据证券投资法规规定，我国封闭式基金的募集期限为（）个月。

下列关于基金份额登记机构职责的叙述中，错误的是（）。

下列关于基金从业人员关于内幕交易的行为规范说法错误的是（）。

为明确信息披露义务人的责任，提醒投资者注意投资风险，目前法规规定，应在基金年度报

企业风险管理的基本框架不包括（）。

某房地产开发企业取得一宗土地使用权用于建造写字楼，支付的地价款和相关税费共计20

患者男，51岁。右颈肩痛1年，伴右手麻3个月。诊断为颈椎病。在此诊断中，以下哪一

每当刘明表达自己的观点时，父亲就训斥道：“大人说话小孩子不要插嘴，我过的桥比你走

某产品的强度X~N(55，42)，强度越大越好，规范下限TL=47，则该产品

禁止证券公司及其从业人员从事下列损害客户利益的欺诈行为（ ）A.违背客户的委托为其买卖证券B.不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件C.挪用客户所委托

嵌入DNA干扰转录RNA的抗恶性肿瘤药是A.5-氟尿嘧啶B.环磷酰胺C.多柔比星D.丝裂霉素E.长春碱

根据《企业破产法》的规定，下列涉及债务人财产的行为中，无效的是（ ）。A.债务人明显缺乏清偿能力，仍对个别债权人清偿B.债务人放弃债权C.债务人为逃避债务而

在安全生产责任制中，对本单位安全卫生技术负领导责任的是（）。[2011年11月二级真题]A.工人B.企业法定代表人C.总工程师D.分管安全卫生的负责人

2011年2月，甲大学、乙研究所和丙公司拟共同投资设立丁科技开发有限责任公司(以下简称丁公司)，从事计算机维修和软件开发业务。三方草拟的丁公司章程...

关于成本和费用的说法中错误的是（ ）。A.费用着重于按会计期间进行归集B.产品成本一般以生产过程中取得的各种原始凭证为计算依据C.产品成本着重于按产品进行归

禁止证券公司及其从业人员从事下列损害客户利益的欺诈行为（　　）A.违背客户的委托为其买卖证券B.不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件C.挪用客户所委托

根据《企业破产法》的规定，下列涉及债务人财产的行为中，无效的是（　）。A.债务人明显缺乏清偿能力，仍对个别债权人清偿B.债务人放弃债权C.债务人为逃避债务而

关于成本和费用的说法中错误的是（　）。A.费用着重于按会计期间进行归集B.产品成本一般以生产过程中取得的各种原始凭证为计算依据C.产品成本着重于按产品进行归