根据下列选项，回答题。某期货公司任命王某为本公司的首席风险官，王某在开展工作

天天题库2019-12-17 66

问题根据下列选项，回答题。某期货公司任命王某为本公司的首席风险官，王某在开展工作过程中，发现公司在保证金安全存管工作中存在重大问题，王某将相关问题口头反映给公司总经理张某。张某要求相关部门对存在的问题进行了整改，解决了部分问题，但仍未完全达到要求，王某在张某的说服下，接受了整改结果。下列关于王某开展工作的做法，正确的是( )。

选项 A. 与为期货公司提供审计服务的机构的有关人员进行谈话B. 参加. 列席相关会议C. 对侵害客户合法权益的指令予以拒绝；必要时，应由股东会报告上述情况D. 保存工作底稿和工作记录，相关记录至少保存至整改问题完全解决

答案AB

解析《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第十一条规定，首席风险官对侵害客户和期货公司合法权益的指令或者授意应当予以拒绝：必要时，应当及时向公司住所地的中国证监会派出机构报告。其第十二条第二款规定，工作底稿和工作记录应当至少保存20年。

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