美国证券交易委员会授权全美证券商协会制定《2711规则》用以规范分析师参与投资银

书海库2019-12-17 57

问题美国证券交易委员会授权全美证券商协会制定《2711规则》用以规范分析师参与投资银行项目的行为，其主要措施有（）。

选项 A:禁止非研究人员与研究人员交流B:禁止投资银行人员影响投资分析师独立撰写研究报告C:禁止投资银行人员审查研究报告D:禁止投资分析师直接或间接参加投资银行服务交易相关的路演活动

答案BCD

解析《2711规则》中用以规范投资分析师参与投资银行项目行为的主要措施包括：①禁止投资银行人员影响投资分析师独立撰写研究报告，影响或控制分析师的考核和薪酬；②禁止投资银行人员审查或者批准发布研究报告；③非研究部门人员与研究人员的交流必须通过合规部门；④券商不得基于具体投资银行项目，向投资分析师支付薪酬；⑤分析师不能参与投资银行项目投标等招揽活动；⑥禁止投资分析师直接或间接参加投资银行服务交易相关的路演活动，或者在投资银行部门人员在场的情况下与当前或潜在投资银行客户进行交流；⑦禁止投资银行人员直接或间接指导投资分析师参与投资银行服务营销或客户招揽活动，或者指导分析师与投资银行客户进行交流。

转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/xkFfKKKQ

相关试题推荐

随机试题

美国证券交易委员会授权全美证券商协会制定《2711规则》用以规范分析师参与投资银

会计职业道德规范中的“坚持准则”就是要求会计人员在处理业务过程中，严格按照会计准

中国注册会计师协会是我国注册会计师的行业自律组织，对注册会计师进行自律管理和约束

财政部在制定会计准则制度及相关标准规范的过程中，有关部门和地方可以参与其中。(

为规范会计核算，我国会计法规制度对()作出了统一规定。

根据《小企业会计准则》的要求，下列不属于小企业对外投资划分的类别是（）。

根据《建设工程工程量清单计价规范》，其他项目清单内容包括（　）。 A、规费

根据《水利水电工程钢闸门制造安装及验收规范》DL/T5018-2004的规定，

全国人民代表大会及其常务委员会不具有对地方预算和决算的监督权。()

税法是国家制定的用以调整国家与纳税人之间在征纳税方面的权利及义务关系的法律规范的

票据出票日期使用小写填写的，银行不予受理。大写日期未按要求规范填写的，银行可予受

下列各项中，应计入存货实际成本中的是（）。 A、入库后的挑选整理费 B、入库

D供气公司位于N省B市C县工业园区内，有员工85人，法定代表人为甲。甲认为，公司

在税法许可的范围内，下列纳税筹划方法中，能够导致递延纳税的是（　）。

某学校组织新入职教师进行达标课教研活动，听课的人员有同组教师及学校教学管理人员。

客户王某收到期货公司追加保证金通知后，表示将尽快补足保证金。第二天，王某未能按规

D

女性，28岁。反复出现低热、口腔和外阴部溃疡1年，伴双下肢红色结节样皮疹、关节痛1个月，无鼻塞、流涕。咳嗽，无腹痛、腹泻。ESR40mm／h，ENA、抗E...

环境影响评价工程师以个人名义承揽环境影响评价及相关业务的行为，其可能受到的处罚是()。A:罚款B:通报批评或暂停业务C:注销登记D:以上都不是

项目跟踪的实施者不包括()。A:施工企业B:咨询企业C:有关管理部门的人员D:招标活动的实际操作者

下列有关审计取证方法的表述，正确的有（）。A.检查仅检查记录或文件B.通过检查记录或文件获得的审计证据的可靠性取决于记录或文件的来源和性质C.询问必须作

美国证券交易委员会授权全美证券商协会制定《2711规则》用以规范分析师参与投资银

会计职业道德规范中的“坚持准则”就是要求会计人员在处理业务过程中，严格按照会计准

中国注册会计师协会是我国注册会计师的行业自律组织，对注册会计师进行自律管理和约束

财政部在制定会计准则制度及相关标准规范的过程中，有关部门和地方可以参与其中。(

为规范会计核算，我国会计法规制度对()作出了统一规定。

根据《小企业会计准则》的要求，下列不属于小企业对外投资划分的类别是（）。

根据《建设工程工程量清单计价规范》，其他项目清单内容包括（ ）。 A、规费

根据《水利水电工程钢闸门制造安装及验收规范》DL/T5018-2004的规定，

全国人民代表大会及其常务委员会不具有对地方预算和决算的监督权。()

税法是国家制定的用以调整国家与纳税人之间在征纳税方面的权利及义务关系的法律规范的

票据出票日期使用小写填写的，银行不予受理。大写日期未按要求规范填写的，银行可予受

下列各项中，应计入存货实际成本中的是（）。 A、入库后的挑选整理费 B、入库

D供气公司位于N省B市C县工业园区内，有员工85人，法定代表人为甲。甲认为，公司

在税法许可的范围内，下列纳税筹划方法中，能够导致递延纳税的是（ ）。

某学校组织新入职教师进行达标课教研活动，听课的人员有同组教师及学校教学管理人员。

客户王某收到期货公司追加保证金通知后，表示将尽快补足保证金。第二天，王某未能按规

D

女性，28岁。反复出现低热、口腔和外阴部溃疡1年，伴双下肢红色结节样皮疹、关节痛1个月，无鼻塞、流涕。咳嗽，无腹痛、腹泻。ESR40mm／h，ENA、抗E...

环境影响评价工程师以个人名义承揽环境影响评价及相关业务的行为，其可能受到的处罚是()。A:罚款B:通报批评或暂停业务C:注销登记D:以上都不是

项目跟踪的实施者不包括()。A:施工企业B:咨询企业C:有关管理部门的人员D:招标活动的实际操作者

下列有关审计取证方法的表述，正确的有（）。A.检查仅检查记录或文件B.通过检查记录或文件获得的审计证据的可靠性取决于记录或文件的来源和性质C.询问必须作

根据《建设工程工程量清单计价规范》，其他项目清单内容包括（　）。 A、规费

在税法许可的范围内，下列纳税筹划方法中，能够导致递延纳税的是（　）。