首页
财务会计
医药卫生
金融经济
考公考编
外语考试
学历提升
职称考试
建筑工程
IT考试
其他
登录
财务会计
按照《证券公司全面风险管理规范》的要求,证券公司的责任主体包括董事会、监事会、经
按照《证券公司全面风险管理规范》的要求,证券公司的责任主体包括董事会、监事会、经
tikufree
2019-12-17
54
问题
按照《证券公司全面风险管理规范》的要求,证券公司的责任主体包括董事会、监事会、经理层、各部门、分支机构、子公司以及每一位员工。上述责任主体分别承担不同的风险管理职责。()的职责包括:建立涵盖风险管理有效性的全员绩效考核体系;建立完备的信息技术系统和数据质量控制机制。
选项
A.监事会B.经理层C.董事会D.风险管理部门
答案
B
解析
考点:考查全面风险管理的责任主体。证券公司经理层对全面风险管理承担主要责任,应当履行以下职责:(1)制定风险管理制度,并适时调整。(2)建立健全公司全面风险管理的经营管理架构,明确全面风险管理职能部门、业务部门以及其他部门在风险管理中的职责分工,建立部门之间有效制衡、相互协调的运行机制。(3)制定风险偏好、风险容忍度以及重大风险限额等的具体执行方案,确保其有效落实;对其进行监督,及时分析原因,并根据董事会的授权进行处理。(4)定期评估公司整体风险和各类重要风险管理状况,解决风险管理中存在的问题并向董事会报告。(5)建立涵盖风险管理有效性的全员绩效考核体系。(6)建立完备的信息技术系统和数据质量控制机制。(7)风险管理的其他职责。证券公司应当任命一名高级管理人员负责全面风险管理工作(以下统称首席风险官)。首席风险官不得兼任或者分管与其职责相冲突的职务或者部门。
转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/xvJ9KKKQ
相关试题推荐
属于清算的主要程序的内容的是() Ⅰ.确定清算主体 Ⅱ.通知债权人 Ⅲ.
公司型基金的参与主体主要为()。 Ⅰ.投资者 Ⅱ.基金管理人 Ⅲ.基金销
全国中小企业股份转让系挂牌在公司治理机制健全,合法规范经营要求中,说法错误的是(
关于外包服务中基金管理人应依法承担的责任,表述错误的是()?
下列选项中属于募集机构的责任的是()。 Ⅰ.恪尽职守、诚信信用、谨慎勤勉,防
股权投资基金的合格投资者要求,净资产不低于()的单位,或者金融资产不低于()
以下有关股权投资基金与被投资公司签署投资协议主要条款中,董事会席位条款是()
有限责任公司型股权投资基金作出增资或者减资决议,应当遵循以下原则()。
以下选项中,一般不属于董事会权利的是()。
中国证监会及其派出机构可以对以下哪些主体的违法违规行为进行行政处罚? Ⅰ、股权
随机试题
期货公司应当及时将投资者适当性制度实施方案及相关制度报中金所和公司所在地中国期货
pI=9的蛋白质在pH=7两性电解质溶液中的情况是 A.处于酸性环境,带负电荷
一般注射液的pH为 A.3~5 B.8~10 C.5~7 D.4~9
急性尿潴留的治疗,哪项是错误的 A、留置导尿 B、耻骨上膀胱穿刺抽吸尿液
下列选项中,()的调整,会明显影响居民购房支付能力,进而影响居民当前购房需求的
(2018年)根据关税有关规定,下列符合进口货物成交价格条件的有( )。
在沥青与粗集料的黏附性试验中,以下()情况黏附性等级为3。
据媒体报道,近年来,在对某大城市青少年犯罪情况的调查中,发现失足青少年中24%都是离异家庭的子女,因此,离婚率的提高是造成青少年犯罪的重要原因。假设每个离...
2014年初甲公司购买乙公司30%的股份,2014年乙公司实现净利润400万元,当年有四项业务: ①2014年初乙公司有一专利权账面价值30万元,公...
F股票的当前市价为100元,市场上有以该股票为标的物的期权交易,有关资料如下: (1)F股票的到期时间为1年的看跌期权,执行价格为100元,期权价...