根据我国证券业从业人员资格管理的有关规定，证券经营机构办理执业证书申请过程中发生（）行为，由中国证券业协会责令改正。 ①弄虚作假 ②徇私舞弊 ③故...

admin2020-12-24 63

问题根据我国证券业从业人员资格管理的有关规定，证券经营机构办理执业证书申请过程中发生（）行为，由中国证券业协会责令改正。
①弄虚作假
②徇私舞弊
③故意刁难有关当事人
④不按规定履行报告义务

选项 A.①②③④
B.①②
C.①②③
D.①②④

答案A

解析证券经营机构办理执业证书申请过程中，弄虛作假、徇私舞弊、故意刁难有关当事人的，或者不按规定履行报告义务的，由中囯证券业协会责令改正。

转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/yhneKKKQ

相关试题推荐

衍生证券投资基金包括（） Ⅰ．期货基金 Ⅱ．期权基金 Ⅲ．认股权证基金 Ⅳ．货币市场基金A.Ⅰ.Ⅱ.B.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.D.Ⅰ.Ⅱ
下列属于集合资产管理计划中客户义务的是（）。 Ⅰ.至少3个月查询一次资产的配置状况 Ⅱ.保证委托资产来源及用途的合法性 Ⅲ.按合同约定支付管理费、...
下列关于债券与股票的说法中，正确的是（）。 Ⅰ.债券和股票都属于有价证券 Ⅱ.债券和股票的收益率是相互影响的 Ⅲ.债券通常有规定的票面利率，而股票...
下列各项中，属于证券交易委托指令的基本要素是（）。 Ⅰ.证券账号 Ⅱ.买卖数量 Ⅲ.委托场所 Ⅳ.买卖方向A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.
我国的公司债券和企业债券的区别有（）。 Ⅰ．发行主体的范围不同 Ⅱ．发行的审核方式不同 Ⅲ．担保要求不同 Ⅳ．发行定价方式不同A.Ⅰ.Ⅱ.B.Ⅰ
申请证券上市交易应当满足的条件有（）。 Ⅰ．聘请具有保荐资格的机构担任保荐机构 Ⅱ．向证券交易所提出申请 Ⅲ．由证券交易所依法审核同意 Ⅳ．双方...
金融市场联系的两端分别是（）。 Ⅰ.政府 Ⅱ.投资者 Ⅲ.储蓄者 Ⅳ.金融机构A.Ⅰ.ⅡB.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
关于证券账户，下列说法错误的是（）。 Ⅰ.人民币普通股票账户简称A股账户 Ⅱ.股账户B股账户是我国目前用途最广、数量最多的一种通用型证券账户 Ⅲ....
关于在上海证券交易所开立的证券账户，下列说法正确的是（）。 Ⅰ.证券投资基金账户既可买卖证券投资基金，也可买卖上市的国债 Ⅱ.B股账户是专门用于买卖...
对证券投资基金进行投资限制，主要目的有（）。 Ⅰ．引导基金分散投资，降低风险 Ⅱ．避免基金操纵市场 Ⅲ．防止出现违法行为 Ⅳ．发挥基金引导市场的...

随机试题

下列债券久期最长的是（　　）。 A、8年期、息票率为0%的息票债券 B、8年
蛇串疮的发病机制中其中一项主要是： A．情志内伤，肝气郁结，久而化火，肝经火毒
以下有关自动喷水灭火系统的描述中（）是不合理的。
影响中药制剂稳定性的贮存条件有
某上市企业去年年末支付的股利为每股4元，该企业从去年开始每年的股利年增长率保持不
下列关于薪酬的说法中，错误的是()。
以下属于企业的非流动资产的是()
急性淋巴细胞性白血病 A.外周血中大量原始淋巴细胞 B.外周血中大量
下列盆地中，物产丰富，农耕发达，有“紫色盆地”之称的是（　　）。A.柴达木盆地B.塔里木盆地C.准噶尔盆地D.四川盆地
我国资产评估行业规范发展的基础是（）。A.资产评估准则B.资产评估规范C.资产评估的作用D.资产审计

根据我国证券业从业人员资格管理的有关规定，证券经营机构办理执业证书申请过程中发生（ ）行为，由中国证券业协会责令改正。 ①弄虚作假 ②徇私舞弊 ③故...

衍生证券投资基金包括（） Ⅰ．期货基金 Ⅱ．期权基金 Ⅲ．认股权证基金 Ⅳ．货币市场基金A.Ⅰ.Ⅱ.B.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.D.Ⅰ.Ⅱ

下列属于集合资产管理计划中客户义务的是（）。 Ⅰ.至少3个月查询一次资产的配置状况 Ⅱ.保证委托资产来源及用途的合法性 Ⅲ.按合同约定支付管理费、...

下列关于债券与股票的说法中，正确的是（）。 Ⅰ.债券和股票都属于有价证券 Ⅱ.债券和股票的收益率是相互影响的 Ⅲ.债券通常有规定的票面利率，而股票...

下列各项中，属于证券交易委托指令的基本要素是（）。 Ⅰ.证券账号 Ⅱ.买卖数量 Ⅲ.委托场所 Ⅳ.买卖方向A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.

我国的公司债券和企业债券的区别有（）。 Ⅰ．发行主体的范围不同 Ⅱ．发行的审核方式不同 Ⅲ．担保要求不同 Ⅳ．发行定价方式不同A.Ⅰ.Ⅱ.B.Ⅰ

申请证券上市交易应当满足的条件有（）。 Ⅰ．聘请具有保荐资格的机构担任保荐机构 Ⅱ．向证券交易所提出申请 Ⅲ．由证券交易所依法审核同意 Ⅳ．双方...

金融市场联系的两端分别是（）。 Ⅰ.政府 Ⅱ.投资者 Ⅲ.储蓄者 Ⅳ.金融机构A.Ⅰ.ⅡB.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

关于证券账户，下列说法错误的是（）。 Ⅰ.人民币普通股票账户简称A股账户 Ⅱ.股账户B股账户是我国目前用途最广、数量最多的一种通用型证券账户 Ⅲ....

关于在上海证券交易所开立的证券账户，下列说法正确的是（）。 Ⅰ.证券投资基金账户既可买卖证券投资基金，也可买卖上市的国债 Ⅱ.B股账户是专门用于买卖...

对证券投资基金进行投资限制，主要目的有（）。 Ⅰ．引导基金分散投资，降低风险 Ⅱ．避免基金操纵市场 Ⅲ．防止出现违法行为 Ⅳ．发挥基金引导市场的...

下列债券久期最长的是（ ）。 A、8年期、息票率为0%的息票债券 B、8年

蛇串疮的发病机制中其中一项主要是： A．情志内伤，肝气郁结，久而化火，肝经火毒

以下有关自动喷水灭火系统的描述中（）是不合理的。

影响中药制剂稳定性的贮存条件有

某上市企业去年年末支付的股利为每股4元，该企业从去年开始每年的股利年增长率保持不

下列关于薪酬的说法中，错误的是()。

以下属于企业的非流动资产的是()

急性淋巴细胞性白血病 A.外周血中大量原始淋巴细胞 B.外周血中大量

下列盆地中，物产丰富，农耕发达，有“紫色盆地”之称的是（ ）。A.柴达木盆地B.塔里木盆地C.准噶尔盆地D.四川盆地

我国资产评估行业规范发展的基础是（）。A.资产评估准则B.资产评估规范C.资产评估的作用D.资产审计

根据我国证券业从业人员资格管理的有关规定，证券经营机构办理执业证书申请过程中发生（）行为，由中国证券业协会责令改正。 ①弄虚作假 ②徇私舞弊 ③故...

下列债券久期最长的是（　　）。 A、8年期、息票率为0%的息票债券 B、8年

下列盆地中，物产丰富，农耕发达，有“紫色盆地”之称的是（　　）。A.柴达木盆地B.塔里木盆地C.准噶尔盆地D.四川盆地