根据我国证券业从业人员资格管理的有关规定，证券经营机构办理执业证书申请过程中发生（）行为，由中国证券业协会责令改正。 ①弄虚作假 ②徇私舞弊 ③故...

admin2020-12-24 58

问题根据我国证券业从业人员资格管理的有关规定，证券经营机构办理执业证书申请过程中发生（）行为，由中国证券业协会责令改正。
①弄虚作假
②徇私舞弊
③故意刁难有关当事人
④不按规定履行报告义务

选项 A.①②③④
B.①②
C.①②③
D.①②④

答案A

解析证券经营机构办理执业证书申请过程中，弄虛作假、徇私舞弊、故意刁难有关当事人的，或者不按规定履行报告义务的，由中囯证券业协会责令改正。

转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/yhneKKKQ

相关试题推荐

衍生证券投资基金包括（） Ⅰ．期货基金 Ⅱ．期权基金 Ⅲ．认股权证基金 Ⅳ．货币市场基金A.Ⅰ.Ⅱ.B.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.D.Ⅰ.Ⅱ
下列属于集合资产管理计划中客户义务的是（）。 Ⅰ.至少3个月查询一次资产的配置状况 Ⅱ.保证委托资产来源及用途的合法性 Ⅲ.按合同约定支付管理费、...
下列关于债券与股票的说法中，正确的是（）。 Ⅰ.债券和股票都属于有价证券 Ⅱ.债券和股票的收益率是相互影响的 Ⅲ.债券通常有规定的票面利率，而股票...
下列各项中，属于证券交易委托指令的基本要素是（）。 Ⅰ.证券账号 Ⅱ.买卖数量 Ⅲ.委托场所 Ⅳ.买卖方向A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.
我国的公司债券和企业债券的区别有（）。 Ⅰ．发行主体的范围不同 Ⅱ．发行的审核方式不同 Ⅲ．担保要求不同 Ⅳ．发行定价方式不同A.Ⅰ.Ⅱ.B.Ⅰ
申请证券上市交易应当满足的条件有（）。 Ⅰ．聘请具有保荐资格的机构担任保荐机构 Ⅱ．向证券交易所提出申请 Ⅲ．由证券交易所依法审核同意 Ⅳ．双方...
金融市场联系的两端分别是（）。 Ⅰ.政府 Ⅱ.投资者 Ⅲ.储蓄者 Ⅳ.金融机构A.Ⅰ.ⅡB.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
关于证券账户，下列说法错误的是（）。 Ⅰ.人民币普通股票账户简称A股账户 Ⅱ.股账户B股账户是我国目前用途最广、数量最多的一种通用型证券账户 Ⅲ....
关于在上海证券交易所开立的证券账户，下列说法正确的是（）。 Ⅰ.证券投资基金账户既可买卖证券投资基金，也可买卖上市的国债 Ⅱ.B股账户是专门用于买卖...
对证券投资基金进行投资限制，主要目的有（）。 Ⅰ．引导基金分散投资，降低风险 Ⅱ．避免基金操纵市场 Ⅲ．防止出现违法行为 Ⅳ．发挥基金引导市场的...

随机试题

某贫困村被政府纳入异地搬迁扶贫规划，村民们被安置到县城的A社区。A社区有多家社区
商业银行之间的竞争日趋激烈，不可避免地出现收益下降、产品／服务成本增加、产能过剩
某省拟建一个农药厂。依据《危险化学品生产企业安全生产许可证实施办法》的规定，该农
耐蚀（酸）非金属材料的主要成分是金属氧化物、氧化硅和硅酸盐等。下面选项中属于耐蚀
在股指期权市场上，如果股市大幅下跌，（）风险最大。
患者女，28岁。咽痛、咳嗽、发热11天后发现尿色红，眼睑水肿，尿量120m1/24h。体检：全身皮肤未见皮疹，BP155/105mmHg。化验：尿蛋白（...
植物性蛋白质利用率低于动物性蛋白质，主要原因是A.必需氨基酸组成不合理B.植物蛋白质的脂肪含量低C.植物蛋白质的含量低D.植物食品中膳食纤维含量高E.蛋
下列属于规范应用白三烯受体阻断剂的是A.起效时间慢，一般连续应用4周才见疗效B.不适宜用于急性哮喘者C.在治疗哮喘中不宜单独使用D.联合运用荼碱时应进行血
下面有3篇短文，每篇短文后有5道题。请根据短文内容，为每题确定1个最佳选项。 IstheTieaNecessity? Ti...
房地产开发经营企业在选择销售渠道时，应考虑销售渠道的（）。A、先进性B、可控性C、社会性D、适应性E、经济性

根据我国证券业从业人员资格管理的有关规定，证券经营机构办理执业证书申请过程中发生（ ）行为，由中国证券业协会责令改正。 ①弄虚作假 ②徇私舞弊 ③故...

衍生证券投资基金包括（） Ⅰ．期货基金 Ⅱ．期权基金 Ⅲ．认股权证基金 Ⅳ．货币市场基金A.Ⅰ.Ⅱ.B.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.D.Ⅰ.Ⅱ

下列属于集合资产管理计划中客户义务的是（）。 Ⅰ.至少3个月查询一次资产的配置状况 Ⅱ.保证委托资产来源及用途的合法性 Ⅲ.按合同约定支付管理费、...

下列关于债券与股票的说法中，正确的是（）。 Ⅰ.债券和股票都属于有价证券 Ⅱ.债券和股票的收益率是相互影响的 Ⅲ.债券通常有规定的票面利率，而股票...

下列各项中，属于证券交易委托指令的基本要素是（）。 Ⅰ.证券账号 Ⅱ.买卖数量 Ⅲ.委托场所 Ⅳ.买卖方向A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.

我国的公司债券和企业债券的区别有（）。 Ⅰ．发行主体的范围不同 Ⅱ．发行的审核方式不同 Ⅲ．担保要求不同 Ⅳ．发行定价方式不同A.Ⅰ.Ⅱ.B.Ⅰ

申请证券上市交易应当满足的条件有（）。 Ⅰ．聘请具有保荐资格的机构担任保荐机构 Ⅱ．向证券交易所提出申请 Ⅲ．由证券交易所依法审核同意 Ⅳ．双方...

金融市场联系的两端分别是（）。 Ⅰ.政府 Ⅱ.投资者 Ⅲ.储蓄者 Ⅳ.金融机构A.Ⅰ.ⅡB.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

关于证券账户，下列说法错误的是（）。 Ⅰ.人民币普通股票账户简称A股账户 Ⅱ.股账户B股账户是我国目前用途最广、数量最多的一种通用型证券账户 Ⅲ....

关于在上海证券交易所开立的证券账户，下列说法正确的是（）。 Ⅰ.证券投资基金账户既可买卖证券投资基金，也可买卖上市的国债 Ⅱ.B股账户是专门用于买卖...

对证券投资基金进行投资限制，主要目的有（）。 Ⅰ．引导基金分散投资，降低风险 Ⅱ．避免基金操纵市场 Ⅲ．防止出现违法行为 Ⅳ．发挥基金引导市场的...

某贫困村被政府纳入异地搬迁扶贫规划，村民们被安置到县城的A社区。A社区有多家社区

商业银行之间的竞争日趋激烈，不可避免地出现收益下降、产品／服务成本增加、产能过剩

某省拟建一个农药厂。依据《危险化学品生产企业安全生产许可证实施办法》的规定，该农

耐蚀（酸）非金属材料的主要成分是金属氧化物、氧化硅和硅酸盐等。下面选项中属于耐蚀

在股指期权市场上，如果股市大幅下跌，（）风险最大。

患者女，28岁。咽痛、咳嗽、发热11天后发现尿色红，眼睑水肿，尿量120m1/24h。体检：全身皮肤未见皮疹，BP155/105mmHg。化验：尿蛋白（...

植物性蛋白质利用率低于动物性蛋白质，主要原因是A.必需氨基酸组成不合理B.植物蛋白质的脂肪含量低C.植物蛋白质的含量低D.植物食品中膳食纤维含量高E.蛋

下列属于规范应用白三烯受体阻断剂的是A.起效时间慢，一般连续应用4周才见疗效B.不适宜用于急性哮喘者C.在治疗哮喘中不宜单独使用D.联合运用荼碱时应进行血

下面有3篇短文，每篇短文后有5道题。请根据短文内容，为每题确定1个最佳选项。 IstheTieaNecessity? Ti...

房地产开发经营企业在选择销售渠道时，应考虑销售渠道的（）。A、先进性B、可控性C、社会性D、适应性E、经济性

根据我国证券业从业人员资格管理的有关规定，证券经营机构办理执业证书申请过程中发生（）行为，由中国证券业协会责令改正。 ①弄虚作假 ②徇私舞弊 ③故...