首页
财务会计
医药卫生
金融经济
考公考编
外语考试
学历提升
职称考试
建筑工程
IT考试
其他
登录
金融经济
证券公司申请介绍业务,应当向中国证监会提交的申请材料包括()。A:董事会关于从事介绍业务的决议,公司章程规定该决议由股东会或者股东大会作出的,应提供股东会或者股
证券公司申请介绍业务,应当向中国证监会提交的申请材料包括()。A:董事会关于从事介绍业务的决议,公司章程规定该决议由股东会或者股东大会作出的,应提供股东会或者股
admin
2020-12-24
59
问题
证券公司申请介绍业务,应当向中国证监会提交的申请材料包括()。
选项
A:董事会关于从事介绍业务的决议,公司章程规定该决议由股东会或者股东大会作出的,应提供股东会或者股东大会的决议
B:客户交易结算资金独立存管制度实施情况说明及客户交易结算资金第三方存管制度文本
C:净资本等指标的计算表及相关说明
D:关于介绍业务的业务规则、内部控制、风险隔离和合规检查等制度文本
答案
ABCD
解析
转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/yqCQKKKQ
相关试题推荐
大地期货公司按照规定每季都向保障基金管理机构缴纳后续保障基金,后由于该期货公司工作人员擅自代替客户进行期货交易,给客户造成了15万元的损失,客户向期货...
林某是甲期货公司的期货从业人员,在从业过程中,林某为了获得更多客户,在为客户提供服务过程中,多次向客户谎称其竞争对手——乙期货公司信誉低下,经常欺骗客户...
汤某是某期货公司的首席风险官,任职期间,由于过度操劳,身体状况欠佳,于是向期货公司董事会提出辞职申请。根据规定,汤某应当提前()日向董事会提出。A.10
某期货公司对外公开招聘首席风险官,张某、王某、黄某、李某均欲应聘该职位,如果四人中一人被期货公司聘用,根据规定,该人应当对期货公司()负责。A.董事会B.
孙某为某期货公司期货从业人员,一日,孙某母亲病重,急需钱用,但是孙某手头拮据,无力支付手术费用,无奈之下,孙某将其代理的客户的保证金代缴手术费。如果客户...
甲、乙、丙、丁四人均在某期货公司任职,甲是该公司董事长,乙为该公司监事会主席,丙是财务部主任,丁属于营业部员工,由于丁所在的营业部的负责人因故辞职,现丁...
某期货公司对外公开招聘首席风险官,张某、王某、黄某、李某均欲应聘该职位,根据张某、王某、黄某、李某具备的下列条件,你觉得()可能会被期货公司录用。A.张某专
期货经纪公司在经营过程中应坚持的首要原则是()。A.服务周到B.技能熟练C.诚实信用D.小心谨慎
大地期货公司按照规定每季都向保障基金管理机构缴纳后续保障基金,后由于该期货公司工作人员擅自代替客户进行期货交易,给客户造成了15万元的损失,客户向期货...
证券公司只能接受其全资拥有或者控股的,或者被同一机构控制的期货公司的委托从事介绍业务。()
随机试题
关于心肌梗死的发病与预后的关系,正确的说法是 A.女性比男性预后好 B.发病
面瘫发生在镫骨肌与膝状神经节之间时 A.无味觉改变 B.仅有面瘫 C.有听
占用城市道路管理规定,经批准临时占用道路的,( )。
动物新生期切除胸腺的后果是
下列关于拍卖和招标的区别的说法,哪些是错误的?()
社会优抚的主要对象是()。
哲学基本问题的第一方面即物质和精神何者为第一性问题是( ) A.区分唯物主义
女性,22岁,口服不详农药60ml后,呕吐,流涎,走路不稳,视物模糊,呼吸困难,口中有大蒜样气味。最重要的实验室检査是A.血液胆碱酯酶活力B.血电解质C.尿
《建设工程质量管理条例》规定,监理工程师应当按照工程监理规范的要求,采取()等形式,对建设工程实施监理。A.旁站B.巡视C.重点抽查D.专项检查E.平行
三级心理咨询师为了诊断的目的而提出的谈话目标可以作为()A:心理咨询师的理论指导B:选择会谈方式的原则C:摄入性会谈的参照点D:控制会谈方向的方法