以下证券经纪业务活动不符合规定的是（）。 Ⅰ．向客户传递由证券公司统一提供的

天天题库2019-12-17 58

问题以下证券经纪业务活动不符合规定的是（）。Ⅰ．向客户传递由证券公司统一提供的研究报告Ⅱ．私下向客户建议买人某证券Ⅲ．私下承诺客户投资保收益Ⅳ．私下向客户承诺赔偿投资损失

选项 A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ

答案A

解析证券公司在从事证券经纪业务过程中禁止以下行为：①挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金；②侵占、损害客户的合法权益；③未经客户的委托，擅自为客户买卖证券，或者假借客户的名义买卖证券；④以任何方式对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺；⑤为牟取佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖；⑥在批准的营业场所之外私下接受客户委托买卖证券等。

转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/z8TsKKKQ

相关试题推荐

随机试题

以下证券经纪业务活动不符合规定的是（）。 Ⅰ．向客户传递由证券公司统一提供的

正常心理活动的功能包括保障()。

巴甫洛夫高级神经活动类型包括()多选

巴甫洛夫认为神经活动的基本过程包括()。多选

从动态的角度看，健康心理活动()多选

关于注意分配的条件，正确的说法包括所从事的几种活动()。多选

注意是心理活动对一定对象的()。多选

心理咨询是一种有某些限定的职业活动，包括()。多选

中年期的思维达到了更加成熟的水平，主要表现是思维活动的()。多选

儿童自我控制活动的类型包括()多选

如果心理咨询师与求助者的目标不一致，并难以统一，则咨询目标的确定应该()。

下列有关康有为的说法正确的有（　　）。 A、是近代资产阶级革命派的著名政治家、

下列哪些原因可导致消化不良 A、慢性胃炎、慢性胆囊炎、慢性胰腺炎 B、进食过

感染志贺菌后，导致早期出现水样腹泻的志贺毒素的活性是（　）。 A、神经毒性

昆布与海藻除均能利水消肿外，又均能

以下类型不属于行政处罚的是：

唐卡是极富藏族文化特色的一种绘画形式，自吐蕃王朝兴起至今已有1300多年的历史，

12岁的王某参与打架斗殴，违反了治安管理规定。对于王某的行为，下列选项中正确的是（）。A、依法可以免于处罚B、无须承担法律责任C、可由公安机关予以收容教养

证券公司对证券经纪业务人员的绩效考核和激励，应当将被考核人员()等作为考核的重要内容。 Ⅰ．行为的合规性； Ⅱ．服务的效率性； Ⅲ．客户投诉情况；...

16岁男性患者，洗浴时无意中触及右大腿下端内侧硬性突起，无疼痛，膝关节运动良。最可能的诊断是A软骨瘤B骨软骨瘤C骨巨细胞瘤D骨囊肿E骨化性肌炎

合法行政是行政法的重要原则。下列哪些做法违反了合法行政要求？A:某规章规定行政机关对行政许可事项进行监督时，不得妨碍被许可人正常的生产经营活动B:行政机关要求

以下证券经纪业务活动不符合规定的是（ ）。 Ⅰ．向客户传递由证券公司统一提供的

正常心理活动的功能包括保障()。

巴甫洛夫高级神经活动类型包括()多选

巴甫洛夫认为神经活动的基本过程包括()。多选

从动态的角度看，健康心理活动()多选

关于注意分配的条件，正确的说法包括所从事的几种活动()。多选

注意是心理活动对一定对象的()。多选

心理咨询是一种有某些限定的职业活动，包括()。多选

中年期的思维达到了更加成熟的水平，主要表现是思维活动的()。多选

儿童自我控制活动的类型包括()多选

如果心理咨询师与求助者的目标不一致，并难以统一，则咨询目标的确定应该()。

下列有关康有为的说法正确的有（ ）。 A、是近代资产阶级革命派的著名政治家、

下列哪些原因可导致消化不良 A、慢性胃炎、慢性胆囊炎、慢性胰腺炎 B、进食过

感染志贺菌后，导致早期出现水样腹泻的志贺毒素的活性是（ ）。 A、神经毒性

昆布与海藻除均能利水消肿外，又均能

以下类型不属于行政处罚的是：

唐卡是极富藏族文化特色的一种绘画形式，自吐蕃王朝兴起至今已有1300多年的历史，

12岁的王某参与打架斗殴，违反了治安管理规定。对于王某的行为，下列选项中正确的是（）。A、依法可以免于处罚B、无须承担法律责任C、可由公安机关予以收容教养

证券公司对证券经纪业务人员的绩效考核和激励，应当将被考核人员()等作为考核的重要内容。 Ⅰ．行为的合规性； Ⅱ．服务的效率性； Ⅲ．客户投诉情况；...

16岁男性患者，洗浴时无意中触及右大腿下端内侧硬性突起，无疼痛，膝关节运动良。最可能的诊断是A软骨瘤B骨软骨瘤C骨巨细胞瘤D骨囊肿E骨化性肌炎

合法行政是行政法的重要原则。下列哪些做法违反了合法行政要求？A:某规章规定行政机关对行政许可事项进行监督时，不得妨碍被许可人正常的生产经营活动B:行政机关要求

以下证券经纪业务活动不符合规定的是（）。 Ⅰ．向客户传递由证券公司统一提供的

下列有关康有为的说法正确的有（　　）。 A、是近代资产阶级革命派的著名政治家、

感染志贺菌后，导致早期出现水样腹泻的志贺毒素的活性是（　）。 A、神经毒性