期货公司营业部的内部合规检查制度的内容包括（）。A.营业部负责人履职情况及从业人员执业情况 B.营业场所及设施合规情况 C.信息技术系统运行情况 D.期货公司统

admin2020-12-24 86

问题期货公司营业部的内部合规检查制度的内容包括（）。

选项 A.营业部负责人履职情况及从业人员执业情况
B.营业场所及设施合规情况
C.信息技术系统运行情况
D.期货公司统一结算、统一风险管理、统一资金调整，统一财务管理及会计核算执行情况

答案ABCD

解析期货公司总部对营业部的合规管理是对营业部经营管理的一个重要环节。合规检查部门每年对营业部的经营合规情况进行1次以上现场检查，包括以下内容：①营业部负责人履职情况及从业人员执业情况；②营业部岗位设置情况及人员资格情况；③营业场所及设施合规情况；④营业部内部控制制度执行情况；⑤期货公司统一结算、统一风险管理、统一资金调拨、统一财务管理及会计核算执行情况；⑥信息技术系统运行情况；⑦中国证监会规定的其他事项。

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期货公司涉及重大诉讼时，期货公司及其相关股东、实际控制人应当自该事件发生之日起10日内向国务院期货监督管理机构提交书面报告。（）

期货市场出现异常情况时，中国期货业协会可以采取必要的风险处置措施。（）

国务院期货监督管理机构对期货交易所和期货公司的高级管理人员和其他期货从业人员实行资格管理制度。（）

期货公司以及其他专门从事期货经营的机构应当加入期货业协会，期货业协会不以营利为目的，无需缴纳会员费。（）

期货公司经营期货经纪业务又同时经营其他期货业务的，应当严格执行业务分离和资金分离制度，不得混合操作。（）

期货公司应当为每一个客户单独开立专门账户，应当混码交易。（）

禁止期货公司从事境外期货交易。（）

未经期货交易所批准，任何单位或者个人不得设立或者变相设立期货公司，经营期货业务。（）

根据《期货交易管理条例》规定，所有的期货交易所均应当建立、健全结算担保金制度。（）

期货公司的股东有虚假出资行为的，国务院期货监督管理机构应当责令其限期改正，在改正前，国务院期货监督管理机构可以限制其股东权利。（）[2010年9月真题]

（99-100题共用备选答案） A．胃 B．肝 C．心 D．肺 E．肾

乙级工程监理企业的技术负责人应当（　）。 A、具有10年以上从事工程建设工作的

项目风险管理过程包括:①项目风险响应;②项目风险评估;③项目风险识别;④项目风险

牙颌面畸形一般不包括

关于中国传统节日寒食节，下列说法不正确的是（　　）。A.是农历中的二十四节气之一B.这一天人们按照习俗吃冷食C.是为了纪念春秋时期的介子推D.“且将

福建有地处海道下方的“下门”，最终被雅化为____。（出题：央视《中国地名大会》节目组）A、龙岩B、福州C、厦门D、泉州

冬季，1岁男孩，发热、呕吐、腹泻3天，体温38℃，每日呕吐3～4次，为胃内容物，每日腹泻10次左右，呈蛋花汤样，无腥臭，1天来尿少，10小时无尿。查体：眼...

（）是决定公司内部控制运行方式，方向的关键，也是认识内部控制基本理论的出发点。A、内部控制原则B、内部控制理念C、内部控制环境D、内部控制目标

在城乡集市贸易市场设点销售的药品超出批准经营的药品范围，根据《中华人民共和国药品管理法实施条例》，可以给予的处罚有A.警告、责令限期改正B.责令停业整顿C.

下列有关股份支付表述错误的是（　）。A.对于以权益结算的股份支付应当以授予日权益工具的公允价值为基础来确定相关成本费用的金额B.对于以现金结算的股份支付应当

期货公司营业部的内部合规检查制度的内容包括（）。A.营业部负责人履职情况及从业人员执业情况 B.营业场所及设施合规情况 C.信息技术系统运行情况 D.期货公司统

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