2. 财务会计
  3. 关于保荐机构从事保荐业务，下列说法正确的有（　　）。 A． 同次发行的证券，

关于保荐机构从事保荐业务，下列说法正确的有（　　）。 A． 同次发行的证券，

免费考试题库2020-05-20  72
问题 关于保荐机构从事保荐业务，下列说法正确的有（　　）。 A． 同次发行的证券，其发行保荐和上市保荐可由不同的保荐机构承担 B． 证券发行规模达到一定数量的，可以采用联合保荐，但参与联合保荐的保荐机构不得超过2家 C． 证券发行规模达到一定数量的，可以采用联合保荐，但该证券发行的主承销商只能由该保荐机构担任，不得由参与联合保荐的其他保荐机构担任 D． 保荐机构及其控股股东、实际控制人、重要关联方持有发行人的股份合计超过7%，或者发行人持有、控制保荐机构的股份超过7%的，保荐机构在推荐发行人证券发行上市时，应联合1家无关联保荐机构共同履行保荐职责，且该无关联保荐机构为第一保荐机构 E． 需要保荐机构保荐的业务中，发行证券的主承销商一定要具备保荐资格
选项
答案BDE
解析ABCE四项，《证券发行上市保荐业务管理办法》（2009年修订）第6条规定，同次发行的证券，其发行保荐和上市保荐应当由同一保荐机构承担。保荐机构依法对发行人申请文件、证券发行募集文件进行核查，向中国证监会、证券交易所出具保荐意见。保荐机构应当保证所出具的文件真实、准确、完整。证券发行规模达到一定数量的，可以采用联合保荐，但参与联合保荐的保荐机构不得超过2家。证券发行的主承销商可以由该保荐机构担任，也可以由其他具有保荐机构资格的证券公司与该保荐机构共同担任。D项，第43条规定，保荐机构及其控股股东、实际控制人、重要关联方持有发行人的股份合计超过7%，或者发行人持有、控制保荐机构的股份超过7%的，保荐机构在推荐发行人证券发行上市时，应联合1家无关联保荐机构共同履行保荐职责，且该无关联保荐机构为第一保荐机构。
转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/zXepKKKQ
相关试题推荐
随机试题