首页
财务会计
医药卫生
金融经济
考公考编
外语考试
学历提升
职称考试
建筑工程
IT考试
其他
登录
财务会计
按照《证券公司内部控制指引》和《证券公司投资银行类业务内部控制指引》的要求,证券
按照《证券公司内部控制指引》和《证券公司投资银行类业务内部控制指引》的要求,证券
题库总管
2019-12-17
52
问题
按照《证券公司内部控制指引》和《证券公司投资银行类业务内部控制指引》的要求,证券公司投资银行类业务内部控制的组织结构要求设立严密有效的三道业务防线,其中,第一道防线、第二道防线和第三道防线分别是()。①质量控制②项目组、业务部门③内核、合规、风险管理等部门或机构
选项
A.①②③B.②③①C.②①③D.③①②
答案
C
解析
考点:考查证券公司投资银行类业务的内部控制组织结构要求的有关规定。证券公司投资银行类业务的内部控制的第一道防线、第二道防线和第三道防线分别是项目组和业务部门、质量控制以及内核、合规、风险管理等部门或机构。
转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/zkJ9KKKQ
相关试题推荐
对我国企业来说,海外IPO市场主要有()市场为主。 Ⅰ.香港证券交易所 Ⅱ
符合下列条件之一的股权投资基金管理人的高级管理人员,可以向中国证券投资基金业协会
关于公司在全国中小企业股份转让系统挂牌要求中,以下表述错误的是()
基金管理人进行登记并开展基金管理业务应满足一定的要求,以下说法错误的是()
股权投资基金为了确保目标公司的良好发展和利益,要求其董事、高管和其他关键员工不得
根据《证券投资基金法》,中国证券投资基金业协会的权力机构是()。
关于基金管理人登记与基金产品备案的基本要求,以下说法错误的是()。
我国证券交易所进行证券交易时,对一段时间内接受的买卖申报一次性撮合的价格形成机制
除当法律要求或遵守相关监管机构的披露要求外,投资方应对投资中了解的目标公司的商业
根据我国证券市场有关规定,除权,除息日为()。
随机试题
收入是企业在日常活动中产生的,与所有者投入资本无关的经济利益的总流入,可能表现为
女,22岁。每逢路过商店时就会有被售货员怀疑偷窃的想法,无法自制,十分痛苦。遂到
不属于胶片成像性能的是 A.最大密度 B.分辨率 C.调制传递函数 D.
应用青霉素G治疗肺炎链球菌肺炎时,错误的方法是 A.轻症患者每次肌注80万单位
经城市规划行政主管部门批准,允许突出道路和用地红线的建筑突出物有( )。 A、
某商住办综合楼工程合同价款1500万元,工程价款按季度动态结算。合同原始报价日期
表证夹痰多见
男性,35岁,驾车肇事,右髋致伤剧痛。检查:见右下肢短缩,内旋、内收位弹性固
读寻人启事的时候,女孩正坐在长椅上,浓浓的树阴牢牢笼罩着椅子,这就像母爱,寒冷而郁闷,女孩无言。 用女孩的逻辑讲,母亲不疼她,母亲除了爱好挣钱之...
根据《环境影响评价技术导则一地面水环境》,湖泊、水库水文调查与水文测量的内容不包括()。A:入、出潮(库)的水量B:入、出潮(库)的水质C:潮(库)水量的调