首页
财务会计
医药卫生
金融经济
考公考编
外语考试
学历提升
职称考试
建筑工程
IT考试
其他
登录
金融经济
甲证券公司根据自身经营目标和运营状况,结合自身的环境条件,建立有效的内部控制制度、机制。以下甲证券公司内部控制当前遵循的原则,错误的是( )A.甲证券公司的内部
甲证券公司根据自身经营目标和运营状况,结合自身的环境条件,建立有效的内部控制制度、机制。以下甲证券公司内部控制当前遵循的原则,错误的是( )A.甲证券公司的内部
admin
2020-12-24
41
问题
甲证券公司根据自身经营目标和运营状况,结合自身的环境条件,建立有效的内部控制制度、机制。以下甲证券公司内部控制当前遵循的原则,错误的是( )
选项
A.甲证券公司的内部控制覆盖所有业务.部门和人员
B.为了提高效率,甲证券公司承担内部控制监督检查职能的部门同时辅助前台业务运作
C.该证券公司以合理的成本实现内部控制目标
D.前台业务运作与后台管理支持适当分离
答案
B
解析
选项B,证券公司内部控制应当贯彻执行独立原则,即承担内部控制监督检查职能的部门应当独立于证券公司其他部门。
转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/00neKKKQ
相关试题推荐
按照我国《证券法》的规定,在()情况下,证券交易所可以采取技术性停牌的措施。A.股票涨幅较大B.股票跌幅较大C.根据需要D.突发事件影响证券交易的正常进
债券的()是指债券持有人的收益相对稳定,不随发行者经营收益的变动而变动,并且可按期收回本金。A.偿还性B.流动性C.安全性D.收益性
无限售条件股份包括() ①境内上市外资股 ②国家持股 ③境外上市外资股 ④国有法人持股A.①②B.①③C.③④D.①②③④
关于封闭式基金的交易,以下说法不正确的有()。 ①封闭式基金的交易遵从“价格优先、时间优先”的原则 ②投资者买卖封闭式基金只能开立深、沪证券账户 ...
证券公司目前可以发行的债券品种包括()。 ①证券公司普通债券 ②证券公司短期融资券 ③证券公司次级债券 ④证券公司次级债务A.①②③B.①②③④C
下列选项中,属于国际证监会公布的证券监管目标的是()。 ①保护投资者 ②保证证券市场的公平、效率和透明 ③降低非系统风险 ④降低系统性风险A.①②③
在分析影响股票价格的公司经营状况因素时,可以从()等方面进行分析。 ①公司治理水平与管理层质量 ②产业竞争结构 ③财务状况 ④货币政策A.①③B.②
申请募集基金,拟募集的基金应当具备下列()条件。 ①有明确、合法的投资方向 ②有明确的基金运作方式 ③基金合同、招募说明书等法律文件草案符合法律、...
以下()交易机制的特点为:投资者买卖证券的对手是其他投资者。A.定期交易B.连续交易C.指令驱动D.报价驱动
在()下,只有获得证券登记结算机构结算参与人资格的证券经营机构才能直接进人登记结算系统参与结算业务。A.分级结算制度B.结算参与人制度C.货银对付的交收制
随机试题
了解客户的基本情况和要求包括( )。 Ⅰ.婚姻状况、纳税历史情况 Ⅱ.子女
关于医院内感染的概念,正确的是 A.感染和发病应同时发生 B.患者在住院期间
(49-50题共用备选答案) A.P波 B.P-R间期 C.QRS波群
从所给的四个选项中,选择最合适的一个填入问号处,使之呈现一定的规律性:
以下关于借款人资金结构表述,正确的是( )。
青春期自我意识中的主要矛盾不包括 A理想与现实B学习与恋爱C本我与超我D独
36.安全色中,()着色表示指令和必须遵守的规定。A.蓝色B.绿色C.黄色D.红色
国务院和地方各级人民政府()城市学校教师和高等学校毕业生到农村地区、民族地区从事义务教育工作。A.鼓励B.支持C.协调D.鼓励和支持
直观教具可分为两类:一类是实物直观,另一类是{pz_填空}。
血清铁测定结果,血清铁降低见于A:铁粒幼细胞贫血B:慢性溶血性贫血C:反复输血后D:肝脏疾病E:慢性失血