下列关于股票约定式购回相关规则的说法中，正确的有（）。 Ⅰ．证券公司应当建立健全约定购回式证券交易风险控制机制，根据相关规定和自身风险承受能力确定业务...

admin2020-12-24 49

问题下列关于股票约定式购回相关规则的说法中，正确的有（）。
Ⅰ．证券公司应当建立健全约定购回式证券交易风险控制机制，根据相关规定和自身风险承受能力确定业务规模
Ⅱ．证券公司应当按照相关规定和与客户的协议约定向上交所交易系统进行申报，由交易系统予以确认
Ⅲ．中国结算上海分公司依据上交所确认的成交结果为股票质押回购提供相应的证券质押登记和清算交收等业务处理服务
Ⅳ．证券公司与客户进行约定购回式证券交易，应当基于客户的真实委托进行交易申报

选项 A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅳ
D.Ⅲ、Ⅳ

答案C

解析Ⅱ项说法错误，证券公司应当按照相关规定和与客户的协议约定向交易系统进行申报，由交易系统予以确认。Ⅲ项说法错误，应为“中国结算深圳分公司依据深交所确认的成交结果为约定购回式证券交易提供证券登记和资金划付服务”。

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相较于优先股，可转换债券不具有下列()特点。A.可赎回期限固定B.可转换为普通股股票C.收益相对固定D.转股后收益税后分配

证券投资基金按照基金的组织形式可划分为()和()。A.封闭式基金；开放式基金B.契约型基金；公司型基金C.股权投资基金；风险投资基金D.主动型基金

证券公司目前可以发行的债券品种包括()。 ①证券公司普通债券 ②证券公司短期融资券 ③证券公司次级债券 ④证券公司次级债务A.①②③B.①②③④C.

证券公司的主要业务包括()。 ①证券承销与保荐业务 ②证券自营业务 ③证券资产管理业务 ④证券监管业务A.①②③B.①③④C.②③④D.①②

在全国中小企业股份转让系统中股票转让可采用()。 ①协议方式 ②做市方式 ③竞价方式 ④合同方式A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④

在合格境外机构投资者中，对证券公司的资产规模的要求如下：经营证券业务5年以上，净资产不少于5亿美元，最近一个会计年度管理的证券资产不少于()亿美元。A.5B

以下不符合证券公司申请融资融券业务资格的条件是()。A.信息系统安全稳定运行，最近六个月未发生因公司管理问题导致的重大事故B.最近两年各项风险控制指标持续符

一般来说，公司的盈利水平和股票投资价值的关系是()。A.预期公司盈利增加，股票市场价格上涨，两者同时发生B.预期公司盈利增加，股票市场价格上涨，两者不完全同

信用传导机制涉及的变量不包括()。A.股价B.净值C.贷款D.汇率

下面关于会员大会的说法不正确的是()。A.会员大会每年召开一次，由理事会召集，理事长主持。理事长因故不能履行职责时，由理事长指定的副理事长或者其他理事主持B

寻常疣和尖锐湿疣的病原是 A、CMV B、HSV-2 C、HIV

关于关键工作和关键线路，下列说法正确的是()。

抗抑郁症的药物包括

图示弧形闸门ABC1/4圆），闸门宽4m，圆弧半径R=lm，A点以上的水深H=l

期货交易主要是以（　　）为保障，从而保证到期兑现。A.行业制度B.法律制度C.保证金制度D.市场制度

认知方式

“萌发幼儿爱家乡、爱祖国、爱集体、爱劳动、爱科学的情感”，该目标属于幼儿全面发展的（　　）。A、德育目标B、智育目标C、美育目标D、体育目标

下列哪一项不属于我国行政处罚的种类？（）A.警告B.拘役C.没收违法所得、没收非法财物D.罚款

会导致眼压升高出现青光眼，也可能出现白内障的药物是A.B-内酰胺类抗生素B.氨基糖苷类抗生素C.喹诺酮类抗菌药D.糖皮质激素类药物E.非甾体抗

开采矿产资源给他人生产、生活造成损失的，应当负责赔偿，并（　　）。A.交付罚款B.停止开采行为C.采取补救措施D.进行赔礼道歉

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