首页
财务会计
医药卫生
金融经济
考公考编
外语考试
学历提升
职称考试
建筑工程
IT考试
其他
登录
金融经济
首席风险官应当重点检查期货公司是否依法建立健全和有效执行的制度有()。A.公司员工近亲属持仓报告制度 B.公司治理和内部控制制度 C.公司风险监管指标管理制度
首席风险官应当重点检查期货公司是否依法建立健全和有效执行的制度有()。A.公司员工近亲属持仓报告制度 B.公司治理和内部控制制度 C.公司风险监管指标管理制度
admin
2020-12-24
18
问题
首席风险官应当重点检查期货公司是否依法建立健全和有效执行的制度有()。
选项
A.公司员工近亲属持仓报告制度
B.公司治理和内部控制制度
C.公司风险监管指标管理制度
D.公司客户保证金安全存管制度
答案
ABCD
解析
《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第二十条规定,首席风险官应当对期货公司经营管理中可能发生的违规事项和可能存在的风险隐患进行质询和调查,并重点检查期货公司是否依据法律、行政法规及有关规定,建立健全和有效执行以下制度:(一)期货公司客户保证金安全存管制度;(二)期货公司风险监管指标管理制度;(三)期货公司治理和内部控制制度;(四)期货公司经纪业务规则、结算业务规则、客户风险管理制度和信息安全制度;(五)期货公司员工近亲属持仓报告制度;(六)其他对客户资产安全、交易安全等期货公司持续稳健经营有重要影响的制度。
转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/04NQKKKQ
相关试题推荐
林某是甲期货公司的期货从业人员,在从业过程中,林某为了获得更多客户,在为客户提供服务过程中,多次向客户谎称其竞争对手——乙期货公司信誉低下,经常欺骗客户...
汤某是某期货公司的首席风险官,任职期间,由于过度操劳,身体状况欠佳,于是向期货公司董事会提出辞职申请。根据规定,汤某应当提前()日向董事会提出。A.10
某期货公司对外公开招聘首席风险官,张某、王某、黄某、李某均欲应聘该职位,如果四人中一人被期货公司聘用,根据规定,该人应当对期货公司()负责。A.董事会B.
李某本科毕业后获得法学硕士学位,在某律所工作6年以后,李某打算进人期货行业发展,但是没有通过期货从业资格考试,根据规定,李某可以担任期货公司的()职务。A.
期货经纪公司在经营过程中应坚持的首要原则是()。A.服务周到B.技能熟练C.诚实信用D.小心谨慎
期货公司允许客户开仓透支交易的,对透支交易造成的损失,由期货公司承担主要赔偿责任,赔偿额不超过损失的60%。()
证券公司只能接受其全资拥有或者控股的,或者被同一机构控制的期货公司的委托从事介绍业务。()
期货公司取得金融期货结算业务资格之日起6个月内,未取得期货交易所结算会员资格的,金融期货结算业务资格自动失效。()
投资者因参与非法期货交易使得保证金遭受重大损失,且期货公司只有资金与变现资产无法弥补损失缺口,可以使用期货投资者保障基金予以补偿。()
确认期货公司是否将客户下达的交易指令人市交易,应当以期货交易所的交易记录、期货公司通知的交易结算结果与()为标准。A.客户交易指令记录中的全部内容是否一致
随机试题
属于运输纠纷的有()。 A.货物灭失 B.货损货差 C.货物包装 D.
318.个人通过招标、竞拍或其他方式购置债权以后,通过相关司法或行政 程序主张
《防汛条例》规定,防汛抗洪工作实行()负责制。
关于国有资产的折股,下列说法不正确的是()。
老黄自前年老伴去世后,整日待在家中酗酒,不去上班,也不参加聚会,就连正常的社会活
测评目标的选择不能任意指定,一般采用()相结合比较好。
小儿营养性缺铁性贫血应主要补充A.钾盐B.叶酸C.铁剂D.钙剂E.蛋白质
共用题干 李先生年初刚刚买了新房,房屋价值200万元,并为其投保火灾保险,其中,在甲保险公司投保50万元,乙保险公司投保100万元。某夜房屋失火,李先生...
下列关于工资支付的说法,正确的是()。A.用人单位可以法定货币以外的其他形式支付劳动者工资B.用人单位经与劳动者协商,可以每两个月支付一次工资C.用人单位
信贷资金的供求状况属于影响银行营销决策的( )因素。A.经济技术环境B.社会与文化环境C.宏观环境D.微观环境