首页
财务会计
医药卫生
金融经济
考公考编
外语考试
学历提升
职称考试
建筑工程
IT考试
其他
登录
金融经济
下列选项中,说法正确的是( )。A、证券公司融资融券业务可以和投资银行业务集中运行 B、在处置证券公司风险过程中,应当保障证券经纪业务正常进行 C、证券公司必须
下列选项中,说法正确的是( )。A、证券公司融资融券业务可以和投资银行业务集中运行 B、在处置证券公司风险过程中,应当保障证券经纪业务正常进行 C、证券公司必须
admin
2020-12-24
52
问题
下列选项中,说法正确的是( )。
选项
A、证券公司融资融券业务可以和投资银行业务集中运行
B、在处置证券公司风险过程中,应当保障证券经纪业务正常进行
C、证券公司必须委托独立监控部门对证券持仓、盈亏状况、风险状况和交易活动进行有效监控并定期对自营业务进行压力测试
D、证券、期货投资咨询人员可同时在多个证券、期货投资咨询机构执业
答案
B
解析
证券公司应当健全业务隔离制度,确保融资融券业务与证券资产管理、证券自营、投资银行等业务在机构、人员、信息、账户等方面相互分离。故选项A错误。根据《证券公司风险处置条例》第5条的规定,处置证券公司风险过程中,应当保障证券经纪业务正常进行。故选项8正确。根据《证券公司内部控制指引》第53条的规定,证券公司应建立 独立的实时监控系统,证券公司的监督检查部门或其他独立监控部门负责对证券持仓、盈亏状况、风险状况和交易活动进行有效监控并定期对自营业务进行压力测试,确保自营业务各项风险指标符合监管指标的要求并控制在证券公司承受范围内。故选项C错误。根据《证券、期货投资咨询管理暂行办法》第18条的规定,证券、期货投资咨询人员不 得同时在2个或者2个以上的证券、期货投资咨询机构执业。故选项D错误。
转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/06neKKKQ
相关试题推荐
急性膀胱炎的临床表现不包括的选项是A:尿频B:尿急C:尿痛D:血尿E:蛋白尿
下列对高血压患者描述正确的选项是A:40岁,无合并疾病,血压降至130/90mmHgB:60岁,合并糖尿病,血压降至140/90mmHgC:76岁,血压降至
关于热型的说法错误的是A:伤寒常为稽留热B:弛张热是指体温在39℃以上,一天内波动不超过2℃C:间歇热是发热期和无热期交替出现D:肺结核常为不规则热E:
下列说法错误的是A:杂音有生理性和病理性两类B:震颤都是病理性的C:心律不齐都是病理性的D:血压过高和过低都不好E:心动过速常是阵发的
下列选项对麻疹有早期诊断意义的是A:双眼结膜充血,羞明流泪B:耳后发际玫瑰色斑丘疹C:麻疹黏膜斑D:体温达高峰时出疹E:皮肤麦麸样脱屑
下列关于添加辅食原则的说法中,不正确的是A:由少到多B:由稀到稠C:由稠到稀D:由细到粗E:品种渐增
下列选项不是肾炎性肾病诊断依据的是A:血尿(2周内3次尿沉渣红细胞10个/高倍视野)B:反复出现高血压C:持续低比重尿D:持续性氮质血症E:血清总补体或
下列选项中,不属于痴呆诊断依据的是A:抽象思维能力下降B:无理由地欣快,易于激动或暴怒C:记忆力减退,理解力下降D:性情孤僻,表情淡漠,语言重复E:精神
腹痛发生的基本病机是A:外邪内传,阻塞气机B:脏腑气机阻滞,气血运行不畅C:肝脾湿热,络脉不和D:肝气郁结,胃失和降E:食滞肠胃,痞塞不通
下列选项中,属于痴呆病因的是A:七情内伤B:感受外邪C:劳欲过度D:饮食不节E:跌仆损伤
随机试题
A.百白破三联疫苗 B.脊髓灰质炎疫苗 C.麻疹疫苗 D.乙脑疫苗 E.
A.6.25W B.12.5W C.20.25W D.25WB
社会主义改造中对资本主义工商业采取了“四马分肥”的办法,“四马分肥”具体是指(
脂肪酸彻底氧化的产物是A:乙酰CAB:脂酰CoAC:丙酰CoAD:乙酰CoA及FADH2、NAD++H+E:H2O、CO2及释出的能量
食物嵌塞A.卡环臂未进入倒凹区B.基托与黏膜不密合C.卡环过紧D.支托凹过深E.有早接触
秋水仙碱治疗痛风容易发生蓄积性中毒,其严重中毒的前驱症状是()。A.疼痛B.发热C.皮疹D.骨髓抑制E.胃肠道反应
对于某类客户购买需求强烈,希望尽快买到物业时,应采取的最佳营销策略是()。A.重点培养,不断理解客户特征和需求B.重点跟踪,提供周到而专业的服务C.应善
根据《商业银行资本管理办法(试行)》,下列不属于第二支柱核心内容的是()。A.信息披露B.风险评估C.压力测试D.资本规划
从事苹果种植与销售的秋实公司于2017年率先采取了一种新的经营方式,在种植区内增设了园林景观、运动场、游戏场等,到秋收季节,顾客可前来付费进行休闲娱乐等活...
下列有关注册会计师记录与治理层沟通的重大事项的说法中,错误的是()。A.对于书面形式沟通的事项,注册会计师应当保存沟通文件的副本,作为审计工作底稿的一部分B.