首页
财务会计
医药卫生
金融经济
考公考编
外语考试
学历提升
职称考试
建筑工程
IT考试
其他
登录
金融经济
自律组织会员( )进行一次例行检查;包括对会员的财务状况、业务执行情况、对客户的服务质量等的检查。A 每年 B 每月 C 每半年 D 每三个月
自律组织会员( )进行一次例行检查;包括对会员的财务状况、业务执行情况、对客户的服务质量等的检查。A 每年 B 每月 C 每半年 D 每三个月
admin
2020-12-24
76
问题
自律组织会员( )进行一次例行检查;包括对会员的财务状况、业务执行情况、对客户的服务质量等的检查。
选项
A 每年
B 每月
C 每半年
D 每三个月
答案
A
解析
自律组织对其会员的监管一般有两种方式:一是对会员每年进行一次例行检查,包括对会员的财务状况、业务执行情况、对客户的服务质量等的检查。
转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/07F0KKKQ
相关试题推荐
基金业协会的联席会员是指()。A.基金管理人和基金托管人加入协会的B.证券期货交易所、登记结算机构、指数公司及其他资产管理机构加入会员的C.基金服务机构加
基金业协会的会员类别不包括()。A.联席会员B.临时会员C.特别会员D.普通会员
基金的市场营销主要涉及的内容包括()。A.基金份额的募集与客户服务B.基金份额的登记与基金份额的募集C.基金的投资管理与客户服务D.基金份额投资管理与基
基金的服务机构不包括()。A.基金管理人B.基金评级机构C.律师事务所D.基金持有人
广义的基金监管是指有法定监管权的政府机构、基金行业自律组织、基金内部监督部门以及()对基金市场、基金市场主体及其活动的监督或管理。A.专业评估机构B.审计机
管理层在经营管理中,应遵守的原则包括()。 Ⅰ.展现良好的职业操守 Ⅱ.维护公司的独立性和完整性 Ⅲ.完善内部控制制度和流程 Ⅳ.公平对待股东和客户A
关于基金销售人员基本行为规范,下列说法中错误的是()。A.基金销售人员在向投资者进行基金宣传推介和销售服务时,应公平对待投资者B.基金销售人员在向投资者推介
关于基金销售费用,下列说法错误的是()。A.基金管理人可以向销售机构支付非以销售基金的保有量为基础的客户维护费B.按照基金合同和招募说明书的约定,可以对不同
部规章制度等而导致公司可能遭受法律制裁、监管处罚、重大财务损失和声誉损失的风险。A.合规风险B.操作风险C.市场风险D.声誉风险
()在对基金销售活动进行现场检查时,有权对与基金销售适用性相关的制度建设等进行询问或检查,发现存在问题的,可以进行必要的指导。A、证券业协会B、基金业协会
随机试题
新装变压器不需干燥的条件是变压器注入合格绝缘油后,()。 A、绝缘油电气强度及
商业银行采用操作风险标准法计算监管资本时,将所有业务分为九个业务线,操作风险对应
硝酸汞滴定法测定水样中氯化物,其滴定法是()。 A.沉淀滴定法 B.酸碱滴定
米非司酮的禁忌证是()。 A.肺结核 B.肾上腺疾病 C.心功能不全 D
在遥感图像上,水泥路、土路、沥青路反射率()。 A.由高到低B.由低到
关于证券投资基金损益结转的表述,错误的是()。A、债券基金一般逐日结转损益B、债券基金一般在月末结转当期损益C、货币市场基金一般逐日结转损益D、股票基金
将强效中枢性降压药可乐定做成控释贴剂,其优势是()A.避免了口服给药可能发生的首关效应B.使药物被还原酶代谢受到抑制C.使药物被水解酶代谢减少D.使药物对
以下关于新生儿的说法中正确的是()。 (A)新生儿指从出生到1个月的婴儿 (B)新生儿是婴儿独立发挥生理机能的开始 (C)新生儿阶段的婴儿开始建立...
甲商店为增值税一般纳税人,主要从事副食品批发、零售业务;2019年11月发生如下业务: (1)向枣农收购一批红枣,农产品收购发票上注明买价30000元,...
下列关于进口货物关税税率的表述,正确的有()。A.按照特定减免税办法批准予以减免税的进口货物,后因情况改变需予补税的,应按其原进口之日实施的税率征税B.