首页
财务会计
医药卫生
金融经济
考公考编
外语考试
学历提升
职称考试
建筑工程
IT考试
其他
登录
金融经济
自律组织会员( )进行一次例行检查;包括对会员的财务状况、业务执行情况、对客户的服务质量等的检查。A 每年 B 每月 C 每半年 D 每三个月
自律组织会员( )进行一次例行检查;包括对会员的财务状况、业务执行情况、对客户的服务质量等的检查。A 每年 B 每月 C 每半年 D 每三个月
admin
2020-12-24
79
问题
自律组织会员( )进行一次例行检查;包括对会员的财务状况、业务执行情况、对客户的服务质量等的检查。
选项
A 每年
B 每月
C 每半年
D 每三个月
答案
A
解析
自律组织对其会员的监管一般有两种方式:一是对会员每年进行一次例行检查,包括对会员的财务状况、业务执行情况、对客户的服务质量等的检查。
转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/07F0KKKQ
相关试题推荐
基金业协会的联席会员是指()。A.基金管理人和基金托管人加入协会的B.证券期货交易所、登记结算机构、指数公司及其他资产管理机构加入会员的C.基金服务机构加
基金业协会的会员类别不包括()。A.联席会员B.临时会员C.特别会员D.普通会员
基金的市场营销主要涉及的内容包括()。A.基金份额的募集与客户服务B.基金份额的登记与基金份额的募集C.基金的投资管理与客户服务D.基金份额投资管理与基
基金的服务机构不包括()。A.基金管理人B.基金评级机构C.律师事务所D.基金持有人
广义的基金监管是指有法定监管权的政府机构、基金行业自律组织、基金内部监督部门以及()对基金市场、基金市场主体及其活动的监督或管理。A.专业评估机构B.审计机
管理层在经营管理中,应遵守的原则包括()。 Ⅰ.展现良好的职业操守 Ⅱ.维护公司的独立性和完整性 Ⅲ.完善内部控制制度和流程 Ⅳ.公平对待股东和客户A
关于基金销售人员基本行为规范,下列说法中错误的是()。A.基金销售人员在向投资者进行基金宣传推介和销售服务时,应公平对待投资者B.基金销售人员在向投资者推介
关于基金销售费用,下列说法错误的是()。A.基金管理人可以向销售机构支付非以销售基金的保有量为基础的客户维护费B.按照基金合同和招募说明书的约定,可以对不同
部规章制度等而导致公司可能遭受法律制裁、监管处罚、重大财务损失和声誉损失的风险。A.合规风险B.操作风险C.市场风险D.声誉风险
()在对基金销售活动进行现场检查时,有权对与基金销售适用性相关的制度建设等进行询问或检查,发现存在问题的,可以进行必要的指导。A、证券业协会B、基金业协会
随机试题
不符合利凡诺羊膜腔内注射术操作的是()。 A.选用7号或9号腰穿针 B.从穿
下列监管方式中,不属于广义监管方式的是( )。 A、对基金机构的审核注册
下列有关世界著名建筑的表述,不正确的是()
共用题干 患者,男性,35岁,主诉排尿困难伴尿痛一天收入院,尿流呈点滴状,下腹
下颌下间隙脓肿切开引流应做哪种切口 A下颌角下2cm绕下颌角弧形切口
根据《教师法》的规定,取得高等学校教师资格,应当具备()。A.研究生或者大学本科毕业学历B.中等师范学校毕业及其以上学历C.高等师范专科学校或者
目前具有基金销售业务资格的主体包括()等。Ⅰ、商业银行、证券公司Ⅱ、期货公司、保险机构Ⅲ、证券投资咨询机构Ⅳ、独立基金销售机构A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC
把管理人员培养成为通才的组织文化是()。A.俱乐部型B.学院型C.棒球队型D.堡垒型
根据公司法律制度的规定,对股东因下列理由提起解散公司的诉讼,人民法院依法不予受理的有( )。A.股东利润分配请求权受到损害B.公司持续2年以上无法召开股东会或
腾信公司的财务数据显示,其新项目的投资资本回报率为15%,资本成本为12%,可持续增长率为10%,销售增长率为8%。此时腾信公司对该新项目应采取的措施有()。