下列关于证券投资顾问业务管理的基本要求的说法，正确的是（）。 Ⅰ．具备证券从

题库总管2019-12-17 69

问题下列关于证券投资顾问业务管理的基本要求的说法，正确的是（）。Ⅰ．具备证券从业资格的人员，即可向客户提供证券投资咨询服务Ⅱ．证券公司应当制定证券投资顾问人员管理制度，加强对证券投资顾问人员注册登记、岗位职责、执业行为的管理Ⅲ．证券公司应当建立健全证券投资顾问业务管理制度、合规管理和风险控制机制Ⅳ．证券公司从事证券投资顾问业务，应当保证证券投资顾问人员的数量、业务能力、合规管理和风险控制与服务方式、业务规模相适应

选项 A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

答案A

解析Ⅰ项，根据《证券投资顾问业务暂行规定》第七条，向客户提供证券投资顾问服务的人员，应当具有证券投资咨询执业资格，并在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问。

转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/08TsKKKQ

相关试题推荐

随机试题

下列关于证券投资顾问业务管理的基本要求的说法，正确的是（）。 Ⅰ．具备证券从

关于瑞文测验，下列说法中正确的是()

关于测验的客观性，正确的说法包括()。多选

对于态度转变的P-O-X模型，正确的说法包括()。

关于需要,下列说法正确的包括()。多选

关于不同咨询流派的咨询目标，下列说法中正确的是()。多选

关于MMPI，正确的说法包括()。多选

关于LES适用范围，下列说法正确的是()多选

系统抽样要求()。多选

关于暗示，错误的说法包括（）。多选

下列说法中，符合精神分析理论关于心理动力观点的是()。多选

选择标的资产的标准是标的资产价格与保值资产价格的相关性。相关性越好，基差风险（）

（90-92题共用备选答案） A．CK B．CKMB C．LD D．Mb

（2005年）　按照市销率模型评估企业价值，以下四种中不属于该模型驱动因素的是（

下列组织协调工作中，属于项目监理机构内部组织关系协凋工作的有()。

急性全下肢深静脉血栓形成的临床表现

污水处理厂布局形式，主要应考虑（）。 A.污水的占地B.污水运行管理

下列关于建设工程项目施工质量验收的表述中，正确的有（）。 A.工程质

颈淋巴结肿大A.风湿热B.川崎病C.系统性红斑狼疮D.过敏性紫癜E.幼年特发性关节炎

最常见的原发性肝癌的病理大体形态分型为A:弥散型B:菜花型C:巨块型D:结节型E:脓肿型

粉末在水、稀盐酸或稀氢氧化钠溶液中均不溶解的中药材是A:芒硝B:炉甘石C:滑石D:赭石E:石膏

下列关于证券投资顾问业务管理的基本要求的说法，正确的是（ ）。 Ⅰ．具备证券从

关于瑞文测验，下列说法中正确的是()

关于测验的客观性，正确的说法包括()。多选

对于态度转变的P-O-X模型，正确的说法包括()。

关于需要,下列说法正确的包括()。多选

关于不同咨询流派的咨询目标，下列说法中正确的是()。多选

关于MMPI，正确的说法包括()。多选

关于LES适用范围，下列说法正确的是()多选

系统抽样要求()。多选

关于暗示，错误的说法包括（）。多选

下列说法中，符合精神分析理论关于心理动力观点的是()。多选

选择标的资产的标准是标的资产价格与保值资产价格的相关性。相关性越好，基差风险（）

（90-92题共用备选答案） A．CK B．CKMB C．LD D．Mb

（2005年） 按照市销率模型评估企业价值，以下四种中不属于该模型驱动因素的是（

下列组织协调工作中，属于项目监理机构内部组织关系协凋工作的有()。

急性全下肢深静脉血栓形成的临床表现

污水处理厂布局形式，主要应考虑（）。 A.污水的占地B.污水运行管理

下列关于建设工程项目施工质量验收的表述中，正确的有（）。 A.工程质

颈淋巴结肿大A.风湿热B.川崎病C.系统性红斑狼疮D.过敏性紫癜E.幼年特发性关节炎

最常见的原发性肝癌的病理大体形态分型为A:弥散型B:菜花型C:巨块型D:结节型E:脓肿型

粉末在水、稀盐酸或稀氢氧化钠溶液中均不溶解的中药材是A:芒硝B:炉甘石C:滑石D:赭石E:石膏

下列关于证券投资顾问业务管理的基本要求的说法，正确的是（）。 Ⅰ．具备证券从

（2005年）　按照市销率模型评估企业价值，以下四种中不属于该模型驱动因素的是（