2. 财务会计
  3. 发行人、证券公司、证券服务机构、 投资者及其直接负责的主管人员和其他直接责任人

发行人、证券公司、证券服务机构、 投资者及其直接负责的主管人员和其他直接责任人

tikufree2019-12-17  44
问题 发行人、证券公司、证券服务机构、投资者及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员有失诚信、违反法律法规规定的．中国证监会可以视情节轻重采取的措施不包括( )。
选项 A: 责令改正B: 监管谈话C: 出具警示函D: 移送司法机关
答案D
解析根据《证券发行与承销管理办法》第37条的规定，发行人、证券公司、证券服务机构、投资者及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员有失诚信、违反法律、行政法规或者本办法规定的，中国证监会可以视情节轻重采取责令改正、监管谈话、出具警示函、责令公开说明、认定为不适当人选等监管措施，或者采取市场禁入措施，并记入诚信档案；依法应予行政处罚的，依照有关规定进行处罚；涉嫌犯罪的。依法移送司法机关，追究其刑事责任。
转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/08flKKKQ
相关试题推荐
随机试题