首页
财务会计
医药卫生
金融经济
考公考编
外语考试
学历提升
职称考试
建筑工程
IT考试
其他
登录
财务会计
发行人、证券公司、证券服务机构、 投资者及其直接负责的主管人员和其他直接责任人
发行人、证券公司、证券服务机构、 投资者及其直接负责的主管人员和其他直接责任人
tikufree
2019-12-17
48
问题
发行人、证券公司、证券服务机构、投资者及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员有失诚信、违反法律法规规定的.中国证监会可以视情节轻重采取的措施不包括( )。
选项
A: 责令改正B: 监管谈话C: 出具警示函D: 移送司法机关
答案
D
解析
根据《证券发行与承销管理办法》第37条的规定,发行人、证券公司、证券服务机构、投资者及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员有失诚信、违反法律、行政法规或者本办法规定的,中国证监会可以视情节轻重采取责令改正、监管谈话、出具警示函、责令公开说明、认定为不适当人选等监管措施,或者采取市场禁入措施,并记入诚信档案;依法应予行政处罚的,依照有关规定进行处罚;涉嫌犯罪的。依法移送司法机关,追究其刑事责任。
转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/08flKKKQ
相关试题推荐
期货公司董事、监事和高级管理人员应当在任职前取得()核准的任职资格。
证券公司申请介绍业务,应当向中国证监会提交全资拥有或者控股期货公司,或者与期货公
下列关于金融期货投资者义务的说法中,错误的是()。
李某是某期货公司的期货从业人员,为了争取客户,他私下里与客户约定,保证客户在期货
自然人投资者甲向期货公司会员乙申请开立金融期货交易编码,乙对甲进行了审查,发现甲
截至2012年第四季度末,某期货交易所已缴纳的期货投资者保障基金总额为6.8亿元
某证券公司拟设立全资期货公司,期货公司注册资本为1亿元,拟以2500万元人民币,
《期货公司执行金融期货投资者适当性制度管理规则(修订)》于2011年2月9日发布
为了保障期货交易的顺利进行,证券公司可以代理客户进行期货交易、结算或者交割,也可
期货公司无故拖延或者拒不审计的,中国证监会及其派出机构可以指定具有证券、期货相关
随机试题
当出现门静脉高压时,应首先考虑出现病变的器官是 A.脾 B.胆囊 C.肝和
砖的排列方式应按内外搭接,上下错缝的原则砌筑,错缝距离一般不小于( )mm。
人体胃液约0.9-1.5,下面最易吸收的药物是 A.奎宁(弱碱pka8.0)
对以“商住两用房”名义申请商用房贷款的,贷款额度不超过()。
慢性肾炎并发心力衰竭的表现为
关于牙髓组织叙述不正确的是
采用单液硅化法加固湿陷性黄土地基时,其压力灌注的施工工艺不适宜下列()选项中
队列研究的基本特征是( ) A.调查者必须在研究人群发病或发生死亡前开始研究
铁盐的检查A.Ag(DDC)吡啶试液B.砷斑C.白田道夫法D.微孔滤膜法E.过硫酸铵
桥面卷材防水层铺设前应先做好()等部位的局部处理,然后再进行大面积铺设。A、节点B、伸缩缝C、转角D、缘石衔接处E、排水口