2. 金融经济
  3. 关于守法合规，下列看法正确的有（ ）。A.只要没有违法犯罪的动机，即使不懂法也能够做到守法 B.学法的人未必守法，因此，从业人员没有必要学法 C.从业人员只要自

关于守法合规，下列看法正确的有（ ）。A.只要没有违法犯罪的动机，即使不懂法也能够做到守法 B.学法的人未必守法，因此，从业人员没有必要学法 C.从业人员只要自

admin2020-12-24  28
问题 关于守法合规，下列看法正确的有（ ）。
选项 A.只要没有违法犯罪的动机，即使不懂法也能够做到守法
B.学法的人未必守法，因此，从业人员没有必要学法
C.从业人员只要自己熟悉并自觉遵守法律法规等行为规范，不用配合监管
D.一旦发现违法违规的行为，应当及时制止并向上级部门或者监管机构报告
答案D
解析守法合规，是指基金从业人员不但要遵守国家法律、行政法规和部门规章，还应当遵守与基金业相关的自律规则及其所属机构的各种管理规范，并配合基金监管机构的监管。其目的是避免基金从业人员自己实施或者参与违法违规的行为，或者为他人违法违规的行为提供帮助。守法合规要求基金从业人员要熟悉并自觉遵守法律法规等行为规范，积 极配合监管，主动向监管机构提供违法违规的线索，举报违法违规的行为。
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