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财务会计
期货公司发生下列( )情形的,中国证监会可以暂停其开展新的资产管理业务。
期货公司发生下列( )情形的,中国证监会可以暂停其开展新的资产管理业务。
shuhaiku
2019-12-17
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问题
期货公司发生下列( )情形的,中国证监会可以暂停其开展新的资产管理业务。
选项
A.高级管理人员和业务人员不符合规定要求B.超出《期货公司资产管理业务试点办法》法规规定的投资范围从事资产管理业务C.风险监管指标不符合规定D.超出合同约定的投资范围从事资产管理业务
答案
ABCD
解析
《期货公司资产管理业务试点办法》第四十九条,期货公司限期未能完成整改或者发生下列情形之一的,中国证监会可以暂停其开展新的资产管理业务:(1)风险监管指标不符合规定;(2)高级管理人员和业务人员不符合规定要求;(3)超出本办法规定或者合同约定的投资范围从事资产管理业务;(4)其他影响资产管理业务正常开展的情形。故本题答案为ABCD。
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