2. 财务会计
  3. 期货公司发生下列（ ）情形的，中国证监会可以暂停其开展新的资产管理业务。

期货公司发生下列（ ）情形的，中国证监会可以暂停其开展新的资产管理业务。

shuhaiku2019-12-17  53
问题 期货公司发生下列（   ）情形的，中国证监会可以暂停其开展新的资产管理业务。
选项 A.高级管理人员和业务人员不符合规定要求B.超出《期货公司资产管理业务试点办法》法规规定的投资范围从事资产管理业务C.风险监管指标不符合规定D.超出合同约定的投资范围从事资产管理业务
答案ABCD
解析《期货公司资产管理业务试点办法》第四十九条，期货公司限期未能完成整改或者发生下列情形之一的，中国证监会可以暂停其开展新的资产管理业务：(1)风险监管指标不符合规定；(2)高级管理人员和业务人员不符合规定要求；(3)超出本办法规定或者合同约定的投资范围从事资产管理业务；(4)其他影响资产管理业务正常开展的情形。故本题答案为ABCD。
转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/0BxsKKKQ
相关试题推荐
随机试题