向客户提供投资建议的（）等信息，应当以书面或者电子文件形式予以记录留存。 Ⅰ．方式 Ⅱ．时间 Ⅲ．依据 Ⅳ．内容A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C.Ⅰ

admin2020-12-24 49

问题向客户提供投资建议的（）等信息，应当以书面或者电子文件形式予以记录留存。
Ⅰ．方式
Ⅱ．时间
Ⅲ．依据
Ⅳ．内容

选项 A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案D

解析根据《证券投资顾问业务暂行规定》第二十八条，证券公司、证券投资咨询机构应当对证券投资顾问业务推广、协议签订、服务提供、客户回访、投诉处理等环节实行留痕管理。向客户提供投资建议的时间、内容、方式和依据等信息，应当以书面或者电子文件形式予以记录留存。

转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/0GbeKKKQ

相关试题推荐

客户交易结算资金第三方存管制度是按照（）的原则，设计、实施了新的客户交易结算资金第三方存管制度。 ①保障客户资产安全 ②防止风险传递 ③方便投资者...
在基金市场上存在着许多不同的参与主体，依据所承担的责任与作用的不同，可以将基金市场的参与主体分为（）。 ①基金当事人 ②基金市场服务机构 ③基金的...
下面有关风险的相关内容，说法正确的是()。 ①风险事件是指特定的引发损失(或收益)的事件 ②风险敞口在特定情况下是可以管控的 ③风险识别包括感知风险...
证券投资基金按照基金的组织形式可划分为()和()。A.封闭式基金；开放式基金B.契约型基金；公司型基金C.股权投资基金；风险投资基金D.主动型基金
证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义在证券登记结算机构分别开立()。 ①融券专用证券账户 ②客户信用交易担保证券账户 ③信用交易证券交收账户...
基金评价机构从事公募基金评价业务并以公开形式发布基金评价结果的，应向()申请注册。A.中国证监会B.证券交易所C.中国证券投资基金业协会D.基金行业自律
()是指证券公司、证券投资咨询机构接受客户委托，按照约定，向客户提供涉及证券及证券相关产品的投资建议服务，辅助客户作出投资决策，并直接或者间接获取经济利...
证券市场参与者进行发行和交易决策的重要依据是（）。A.完善的证券市场体系B.证券市场良好的秩序C.准确和全面的信息D.证券市场监管机构的合理监管
除国务院批准的其他资金运用形式外，证券投资者保护基金的资金还可以用于（）。 ①银行存款 ②购买国债 ③中央银行债券 ④中央级金融机构发行的金融债券A.
按照《中国证券业协会章程》，协会依据行业规范发展的需要，行使下列自律管理职能（）。 ①推动行业诚信建设，督促会员履行社会责任 ②组织证券从业人员水平...

随机试题

在中国目前的商业健康保险市场内，按保障范围不同可划分为4类，下列哪项不属于该划分
根据《文物保护实施条例》，关于文物保护单位保护范围的说法，正确的是（）。 A
出现（）的情况时，施工单位延期申请能够成立并获得监理工程师批准。
受应试动机影响较小的测验是（）。
某证券组合今年实际平均收益率为0.15，当前的无风险利率为0.03，市场组合的期
自相关的处理方法有（）。A剔除一些不重要的解释变量B尽量寻找方程式中所造漏的显著解释变量C如果所有可能的解释变量都不能有效改善自相关，尝试其他的函数形
下列关于《离骚》的表述，不正确的是（　　）。A.战国时诗人屈原的代表作B.我国古代最长的爱情诗C.运用了“香草美人”的比兴手法D.具有积极的浪漫主义精神
从理论上讲，净资产和股价之间的关系是()。A.净资产增加，股价下降B.净资产增加，股价上升C.净资产增加，股价可能上升，也可能下降D.净资产增加，股价不变
上运动神经元瘫痪的体征是A.腱反射消失B.浅反射活跃C.肌张力降低D.肌肉萎缩明显E.病理征阳性
能开窍醒神，活血通经，消肿止痛的药物是A.冰片B.远志C.麝香D.苏合香E.石菖蒲

向客户提供投资建议的（ ）等信息，应当以书面或者电子文件形式予以记录留存。 Ⅰ．方式 Ⅱ．时间 Ⅲ．依据 Ⅳ．内容A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C.Ⅰ

客户交易结算资金第三方存管制度是按照（）的原则，设计、实施了新的客户交易结算资金第三方存管制度。 ①保障客户资产安全 ②防止风险传递 ③方便投资者...

在基金市场上存在着许多不同的参与主体，依据所承担的责任与作用的不同，可以将基金市场的参与主体分为（）。 ①基金当事人 ②基金市场服务机构 ③基金的...

下面有关风险的相关内容，说法正确的是()。 ①风险事件是指特定的引发损失(或收益)的事件 ②风险敞口在特定情况下是可以管控的 ③风险识别包括感知风险...

证券投资基金按照基金的组织形式可划分为()和()。A.封闭式基金；开放式基金B.契约型基金；公司型基金C.股权投资基金；风险投资基金D.主动型基金

证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义在证券登记结算机构分别开立()。 ①融券专用证券账户 ②客户信用交易担保证券账户 ③信用交易证券交收账户...

基金评价机构从事公募基金评价业务并以公开形式发布基金评价结果的，应向()申请注册。A.中国证监会B.证券交易所C.中国证券投资基金业协会D.基金行业自律

()是指证券公司、证券投资咨询机构接受客户委托，按照约定，向客户提供涉及证券及证券相关产品的投资建议服务，辅助客户作出投资决策，并直接或者间接获取经济利...

证券市场参与者进行发行和交易决策的重要依据是（）。A.完善的证券市场体系B.证券市场良好的秩序C.准确和全面的信息D.证券市场监管机构的合理监管

除国务院批准的其他资金运用形式外，证券投资者保护基金的资金还可以用于（）。 ①银行存款 ②购买国债 ③中央银行债券 ④中央级金融机构发行的金融债券A.

按照《中国证券业协会章程》，协会依据行业规范发展的需要，行使下列自律管理职能（）。 ①推动行业诚信建设，督促会员履行社会责任 ②组织证券从业人员水平...

在中国目前的商业健康保险市场内，按保障范围不同可划分为4类，下列哪项不属于该划分

根据《文物保护实施条例》，关于文物保护单位保护范围的说法，正确的是（）。 A

出现（）的情况时，施工单位延期申请能够成立并获得监理工程师批准。

受应试动机影响较小的测验是（）。

某证券组合今年实际平均收益率为0.15，当前的无风险利率为0.03，市场组合的期

自相关的处理方法有（）。A剔除一些不重要的解释变量B尽量寻找方程式中所造漏的显著解释变量C如果所有可能的解释变量都不能有效改善自相关，尝试其他的函数形

下列关于《离骚》的表述，不正确的是（ ）。A.战国时诗人屈原的代表作B.我国古代最长的爱情诗C.运用了“香草美人”的比兴手法D.具有积极的浪漫主义精神

从理论上讲，净资产和股价之间的关系是()。A.净资产增加，股价下降B.净资产增加，股价上升C.净资产增加，股价可能上升，也可能下降D.净资产增加，股价不变

上运动神经元瘫痪的体征是A.腱反射消失B.浅反射活跃C.肌张力降低D.肌肉萎缩明显E.病理征阳性

能开窍醒神，活血通经，消肿止痛的药物是A.冰片B.远志C.麝香D.苏合香E.石菖蒲

向客户提供投资建议的（）等信息，应当以书面或者电子文件形式予以记录留存。 Ⅰ．方式 Ⅱ．时间 Ⅲ．依据 Ⅳ．内容A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C.Ⅰ

下列关于《离骚》的表述，不正确的是（　　）。A.战国时诗人屈原的代表作B.我国古代最长的爱情诗C.运用了“香草美人”的比兴手法D.具有积极的浪漫主义精神