向客户提供投资建议的（）等信息，应当以书面或者电子文件形式予以记录留存。 Ⅰ．方式 Ⅱ．时间 Ⅲ．依据 Ⅳ．内容A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C.Ⅰ

admin2020-12-24 72

问题向客户提供投资建议的（）等信息，应当以书面或者电子文件形式予以记录留存。
Ⅰ．方式
Ⅱ．时间
Ⅲ．依据
Ⅳ．内容

选项 A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案D

解析根据《证券投资顾问业务暂行规定》第二十八条，证券公司、证券投资咨询机构应当对证券投资顾问业务推广、协议签订、服务提供、客户回访、投诉处理等环节实行留痕管理。向客户提供投资建议的时间、内容、方式和依据等信息，应当以书面或者电子文件形式予以记录留存。

转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/0GbeKKKQ

相关试题推荐

客户交易结算资金第三方存管制度是按照（）的原则，设计、实施了新的客户交易结算资金第三方存管制度。 ①保障客户资产安全 ②防止风险传递 ③方便投资者...
在基金市场上存在着许多不同的参与主体，依据所承担的责任与作用的不同，可以将基金市场的参与主体分为（）。 ①基金当事人 ②基金市场服务机构 ③基金的...
下面有关风险的相关内容，说法正确的是()。 ①风险事件是指特定的引发损失(或收益)的事件 ②风险敞口在特定情况下是可以管控的 ③风险识别包括感知风险...
证券投资基金按照基金的组织形式可划分为()和()。A.封闭式基金；开放式基金B.契约型基金；公司型基金C.股权投资基金；风险投资基金D.主动型基金
证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义在证券登记结算机构分别开立()。 ①融券专用证券账户 ②客户信用交易担保证券账户 ③信用交易证券交收账户...
基金评价机构从事公募基金评价业务并以公开形式发布基金评价结果的，应向()申请注册。A.中国证监会B.证券交易所C.中国证券投资基金业协会D.基金行业自律
()是指证券公司、证券投资咨询机构接受客户委托，按照约定，向客户提供涉及证券及证券相关产品的投资建议服务，辅助客户作出投资决策，并直接或者间接获取经济利...
证券市场参与者进行发行和交易决策的重要依据是（）。A.完善的证券市场体系B.证券市场良好的秩序C.准确和全面的信息D.证券市场监管机构的合理监管
除国务院批准的其他资金运用形式外，证券投资者保护基金的资金还可以用于（）。 ①银行存款 ②购买国债 ③中央银行债券 ④中央级金融机构发行的金融债券A.
按照《中国证券业协会章程》，协会依据行业规范发展的需要，行使下列自律管理职能（）。 ①推动行业诚信建设，督促会员履行社会责任 ②组织证券从业人员水平...

随机试题

调频法是指在不增减运力的情况下，根据城市公交实际客流及时调整（），以增加或减少分
符合基本条件的一手房公积金贷款的借款人需提供的材料一般不包括（　　）。 A．
滚动发行产品只在一段销售时间内销售，到期后利随本清，产品存续期结束。（　）
下面哪位不是《沁园春?雪》中提到的封建统治者?()
下列哪项故障及异常处理的处理原则中没有检查监控系统断路器跳闸情况及光字、告警等信
国际债券的特征不包括()。
教师的人文素养，以人文精神为标志，具体包括以下方面A.教育理念B.人文知识C.情感责任D.艺术涵养
女,32岁，有反复关节红肿病史，因活动后心悸、突发呼吸困难及咳粉红色泡沫痰入院。查体：心尖区舒张期隆隆样杂音，双肺布满水泡音。心电图示心动过速，二尖瓣型P...
在骨性关节炎治疗中，为减轻胃肠道反应，可选用的选择性COX-2抑制剂是A．萘普生B．吲哚美辛C．塞来昔布D．双氯芬酸E．布洛芬
代理制分为代理权代理和佣金代理。代理权代理的具体形式是（）。 A．总代理和一般代理B．特许经营权专卖店、一般代理和独家代理C．总代理和独家代理D...

向客户提供投资建议的（ ）等信息，应当以书面或者电子文件形式予以记录留存。 Ⅰ．方式 Ⅱ．时间 Ⅲ．依据 Ⅳ．内容A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C.Ⅰ

客户交易结算资金第三方存管制度是按照（）的原则，设计、实施了新的客户交易结算资金第三方存管制度。 ①保障客户资产安全 ②防止风险传递 ③方便投资者...

在基金市场上存在着许多不同的参与主体，依据所承担的责任与作用的不同，可以将基金市场的参与主体分为（）。 ①基金当事人 ②基金市场服务机构 ③基金的...

下面有关风险的相关内容，说法正确的是()。 ①风险事件是指特定的引发损失(或收益)的事件 ②风险敞口在特定情况下是可以管控的 ③风险识别包括感知风险...

证券投资基金按照基金的组织形式可划分为()和()。A.封闭式基金；开放式基金B.契约型基金；公司型基金C.股权投资基金；风险投资基金D.主动型基金

证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义在证券登记结算机构分别开立()。 ①融券专用证券账户 ②客户信用交易担保证券账户 ③信用交易证券交收账户...

基金评价机构从事公募基金评价业务并以公开形式发布基金评价结果的，应向()申请注册。A.中国证监会B.证券交易所C.中国证券投资基金业协会D.基金行业自律

()是指证券公司、证券投资咨询机构接受客户委托，按照约定，向客户提供涉及证券及证券相关产品的投资建议服务，辅助客户作出投资决策，并直接或者间接获取经济利...

证券市场参与者进行发行和交易决策的重要依据是（）。A.完善的证券市场体系B.证券市场良好的秩序C.准确和全面的信息D.证券市场监管机构的合理监管

除国务院批准的其他资金运用形式外，证券投资者保护基金的资金还可以用于（）。 ①银行存款 ②购买国债 ③中央银行债券 ④中央级金融机构发行的金融债券A.

按照《中国证券业协会章程》，协会依据行业规范发展的需要，行使下列自律管理职能（）。 ①推动行业诚信建设，督促会员履行社会责任 ②组织证券从业人员水平...

调频法是指在不增减运力的情况下，根据城市公交实际客流及时调整（），以增加或减少分

符合基本条件的一手房公积金贷款的借款人需提供的材料一般不包括（ ）。 A．

滚动发行产品只在一段销售时间内销售，到期后利随本清，产品存续期结束。（ ）

下面哪位不是《沁园春?雪》中提到的封建统治者?()

下列哪项故障及异常处理的处理原则中没有检查监控系统断路器跳闸情况及光字、告警等信

国际债券的特征不包括()。

教师的人文素养，以人文精神为标志，具体包括以下方面A.教育理念B.人文知识C.情感责任D.艺术涵养

女,32岁，有反复关节红肿病史，因活动后心悸、突发呼吸困难及咳粉红色泡沫痰入院。查体：心尖区舒张期隆隆样杂音，双肺布满水泡音。心电图示心动过速，二尖瓣型P...

在骨性关节炎治疗中，为减轻胃肠道反应，可选用的选择性COX-2抑制剂是A．萘普生B．吲哚美辛C．塞来昔布D．双氯芬酸E．布洛芬

代理制分为代理权代理和佣金代理。代理权代理的具体形式是（）。 A．总代理和一般代理B．特许经营权专卖店、一般代理和独家代理C．总代理和独家代理D...

向客户提供投资建议的（）等信息，应当以书面或者电子文件形式予以记录留存。 Ⅰ．方式 Ⅱ．时间 Ⅲ．依据 Ⅳ．内容A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C.Ⅰ

符合基本条件的一手房公积金贷款的借款人需提供的材料一般不包括（　　）。 A．

滚动发行产品只在一段销售时间内销售，到期后利随本清，产品存续期结束。（　）