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金融经济
向客户提供投资建议的( )等信息,应当以书面或者电子文件形式予以记录留存。 Ⅰ.方式 Ⅱ.时间 Ⅲ.依据 Ⅳ.内容A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C.Ⅰ
向客户提供投资建议的( )等信息,应当以书面或者电子文件形式予以记录留存。 Ⅰ.方式 Ⅱ.时间 Ⅲ.依据 Ⅳ.内容A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C.Ⅰ
admin
2020-12-24
41
问题
向客户提供投资建议的( )等信息,应当以书面或者电子文件形式予以记录留存。
Ⅰ.方式
Ⅱ.时间
Ⅲ.依据
Ⅳ.内容
选项
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案
D
解析
根据《证券投资顾问业务暂行规定》第二十八条,证券公司、证券投资咨询机构应当对证券投资顾问业务推广、协议签订、服务提供、客户回访、投诉处理等环节实行留痕管理。向客户提供投资建议的时间、内容、方式和依据等信息,应当以书面或者电子文件形式予以记录留存。
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