首页
财务会计
医药卫生
金融经济
考公考编
外语考试
学历提升
职称考试
建筑工程
IT考试
其他
登录
财务会计
证券公司为实现集合资产管理业务与证券自营业务、证券承销业务、证券经纪业务及其他证
证券公司为实现集合资产管理业务与证券自营业务、证券承销业务、证券经纪业务及其他证
题库总管
2019-12-17
43
问题
证券公司为实现集合资产管理业务与证券自营业务、证券承销业务、证券经纪业务及其他证券业务之间的有效隔离,防范内幕交易,避免利益冲突,要求( )。①同一高级管理人员不得同时分管资产管理业务和自营业务②同一人不得兼任上述两类业务的部门负责人③同一投资主办人需同时办理资产管理业务和自营业务④集合资产管理业务的投资主办人不得兼任其他资产管理业务的投资主办人
选项
A.①② B.①②③C.①③④ D.①②④
答案
D
解析
本题考查客户资产管理业务投资主办人执业行为管理的有关要求。证券公司应当实现集合资产管理业务与证券自营业务、证券承销业务、证券经纪业务及其他证券业务之间的有效隔离,防范内幕交易,避免利益冲突。同一高级管理人员不得同时分管资产管理业务和自营业务;同一人不得兼任上述两类业务的部门负责人;同一投资主办人不得同时办理资产管理业务和自营业务。集合资产管理业务的投资主办人不得兼任其他资产管理业务的投资主办人。
转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/0Gx9KKKQ
相关试题推荐
与销售有关的其他资料自业务发生当年起至少保存()年。
关于证券投资基金能够发挥专业理财的优势,以下表述错误的是()。
一般认为,世界上最早的证券投资基金即英国的“海外及殖民地政府信托基金”,产生于(
我国《证券投资基金法》规定,基金托管人由依法设立并取得基金托管资格的()担任。
下列属于保险资产管理公司的资产管理业务的是()。
目前人们大多认为1868年英国成立的()是最早的证券投资基金。
下列关于证券投资基金与股票的区别,说法错误的是().
监事会对经营管理的业务监督说法错误的是()。
基金募集申请获得()核准前,基金销售机构不得办理基金销售业务。
根据《证券投资基金法》的要求,中国证监会应当自受理基金募集申请之日起()内做出
随机试题
(122-125题共用备选答案) A.找词困难 B.语音辨识障碍 C.词义
使外来化学物易于经生物膜简单扩散的因素为 A、浓度梯度大,脂水分配系数高,非解
天然牙和无牙颌其(牙合)力耐受比值约 A、6:1 B、5:1 C、4:
某高校拟扩大校区,在相邻地块征地500亩,预计投资4亿元人民币并按已批准的规划设
急性冠脉综合征(acuteconoarysyndrome,ACS)
药监局对5种抗生素进行了药效比较,得到结果如下:甲药比乙药有效,丙药的毒副作用比
有担保流动资金贷款借款人以自有或第三人的财产进行抵押时,抵押物必须具有的特点不包
我国公务护照是由公安部门颁发。()
政府收入分类体系具体采用了收入的形式和来源两种分类方法,下列属于按收入的形式分类的是()。A.增值税B.消费税C.营业税D.政府性基金收入E.公安罚没收
《测绘法》对国家建立统一的测绘系统进行了规定,并明确测绘系统的具体规范和要求由()制定。A:军队测绘主管部门B:国务院测绘行政主管部门C:国务院测绘行政主管