首页
财务会计
医药卫生
金融经济
考公考编
外语考试
学历提升
职称考试
建筑工程
IT考试
其他
登录
财务会计
证券公司为实现集合资产管理业务与证券自营业务、证券承销业务、证券经纪业务及其他证
证券公司为实现集合资产管理业务与证券自营业务、证券承销业务、证券经纪业务及其他证
题库总管
2019-12-17
38
问题
证券公司为实现集合资产管理业务与证券自营业务、证券承销业务、证券经纪业务及其他证券业务之间的有效隔离,防范内幕交易,避免利益冲突,要求( )。①同一高级管理人员不得同时分管资产管理业务和自营业务②同一人不得兼任上述两类业务的部门负责人③同一投资主办人需同时办理资产管理业务和自营业务④集合资产管理业务的投资主办人不得兼任其他资产管理业务的投资主办人
选项
A.①② B.①②③C.①③④ D.①②④
答案
D
解析
本题考查客户资产管理业务投资主办人执业行为管理的有关要求。证券公司应当实现集合资产管理业务与证券自营业务、证券承销业务、证券经纪业务及其他证券业务之间的有效隔离,防范内幕交易,避免利益冲突。同一高级管理人员不得同时分管资产管理业务和自营业务;同一人不得兼任上述两类业务的部门负责人;同一投资主办人不得同时办理资产管理业务和自营业务。集合资产管理业务的投资主办人不得兼任其他资产管理业务的投资主办人。
转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/0Gx9KKKQ
相关试题推荐
与销售有关的其他资料自业务发生当年起至少保存()年。
关于证券投资基金能够发挥专业理财的优势,以下表述错误的是()。
一般认为,世界上最早的证券投资基金即英国的“海外及殖民地政府信托基金”,产生于(
我国《证券投资基金法》规定,基金托管人由依法设立并取得基金托管资格的()担任。
下列属于保险资产管理公司的资产管理业务的是()。
目前人们大多认为1868年英国成立的()是最早的证券投资基金。
下列关于证券投资基金与股票的区别,说法错误的是().
监事会对经营管理的业务监督说法错误的是()。
基金募集申请获得()核准前,基金销售机构不得办理基金销售业务。
根据《证券投资基金法》的要求,中国证监会应当自受理基金募集申请之日起()内做出
随机试题
下列哪项是动作电位最基本的特点?() A.局部反应 B.刺激达到了阈强度,再
骨髓增生极度活跃常见于 A、再生障碍性贫血 B、慢性淋巴细胞白血病 C
我们不可________,不可完全以自己的心理取代人物的心理。每个人都有自己的生
下列关于个人贷款利率的说法,正确的有( )。
环境管理体系和职业健康安全管理体系建立的流程包含()。
17,29,43,61,87,()
物联网的( )是物联网与用户的接口。 A.感知层 B.网络层
一列有多个机架,先安装列头首架,然后依次安装其余各机架,整列机架允许垂直偏差为( ),机架之间的缝隙上下均匀一致。A.3.5mmB.3mmC.4mm
在动员居民时,社会工作者很少采用单一的方法,通常会在动员的不同阶段使用不同的方法。一般来说,对动员方法的选择要考虑的因素有()。A.参加动员工作的人力B.
下列各项中,属于国家审计机关编制年度审计项目计划时应作为必选项目的有()。A.法律法规规定每年应当审计的项目B.上级审计机关安排或授权的审计项目C.群众举