首页
财务会计
医药卫生
金融经济
考公考编
外语考试
学历提升
职称考试
建筑工程
IT考试
其他
登录
财务会计
美国证监会(SEC)授权全美证券商协会制定《2711规则》,规范投资分析师参与投
美国证监会(SEC)授权全美证券商协会制定《2711规则》,规范投资分析师参与投
昕玥
2020-05-20
44
问题
美国证监会(SEC)授权全美证券商协会制定《2711规则》,规范投资分析师参与投资银行项目行为,主要措施包括( )。Ⅰ.禁止投资银行人员影响投资分析师独立撰写研究报告,影响或控制分析师的考核和薪酬Ⅱ.非研究部门人员与研究人员的交流必须通过合规部门Ⅲ.禁止投资银行人员审查或者批准发布研究报告Ⅳ.券商不得基于具体投资银行项目,向投资分析师支付薪酬 A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B. Ⅰ、Ⅱ C. Ⅲ、Ⅳ D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
选项
答案
D
解析
除Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ四项外,规范投资分析师参与投资银行项目行为的措施还包括:①分析师不能参与投资银行项目投标等招揽活动;②禁止投资分析师直接或间接参加投资银行服务交易相关的路演活动,或者在投资银行部门人员在场的情况下与当前或潜在投资银行客户进行交流;③禁止投资银行人员直接或间接指导投资分析师参与投资银行服务营销或客户招揽活动,或者指导分析师与投资银行客户进行交流。
转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/0IapKKKQ
相关试题推荐
银行业监管规则体系主要由法律、行政法规、部门规章、规范性文件四个层次构成。()
美国当前的金融控股公司可以通过设立子公司的形式经营多种金融业务。()
在美国的银行监管体制下,被称为功能监管者的是()。 A.州保险监管署(SIC)
美国银行最主要的两个基本监管者是()。 A.国会 B.货币监理署 C.证券
美国的金融控股公司的主要职能不包括()。 A.向美联储申领执照 B.对集团公
在美国,对应于金融控股公司的伞状结构,()与财政部一起认定允许金融控股公司经营的
1864年南北战争期间,美国联邦政府制定了(),标志着银行监管制度的正式确立。
运输合同订立的原则是:()。 A.合法规范的原则 B.平等互利的原则 C
外国投资者以股权并购境内公司所涉及的境内外公司的股权,应符合以下( )条件。
某公司IPO,发行前公司股本总额为4亿股,本次公开发行1亿股。根据网上投资者公募
随机试题
联合国教科文组织在《学会生存》中主张建设学习化社会,其建设学习化社会的关键在于(
关于单位工程竣工验收的说法,错误的是()。
下列有关裂纹扩展的影响因素的表述中,不正确的是()。
绩效考评方法的对比分析可以从()等方面进行。
久泻或营养不良患儿输液后出现精神萎靡、腹胀、肠鸣音减弱,多为
满山红中的祛痰有效成分是 A.槐二醇B.芦丁C.金丝桃苷D.杜鹃素E.槲
关于规费的计算,下列说法中正确的是()。A.规费虽具有强制性,但根据其组成又可以细分为可竞争性的费用和不可竞争性的费用B.规费由社会保险费和工程排污费组成C
直复营销是一种为了在任何地方产生可度量的反应和(或)达成交易而使用一种或多种广告媒体相互作用的市场营销体系。 根据上述定义,下列不属于直复营销的是:A.汽车
描述药物体内速度过程的动力学参数是A.表观分布容积B.零级速度过程C.清除率D.速率常数E.隔室模型
共用题干 一般资料:求助者,女性,28岁,公司职员。案例介绍:求助者是独生女,漂亮高雅。上大学时与同班同学恋爱,毕业后结婚,两人感情好,与公婆生活在一起...