（）负责证券投资顾问执业行为的监督。A、风险管理办公室 B、证券投资顾问总监 C、营业部运营总监 D、营业部的主要负责人

admin2020-12-24 47

问题（）负责证券投资顾问执业行为的监督。

选项 A、风险管理办公室
B、证券投资顾问总监
C、营业部运营总监
D、营业部的主要负责人

答案B

解析证券投资顾问总监负责证券投资顾问执业行为的监督。

转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/0LbeKKKQ

相关试题推荐

在证券交易所内，债券成交就是要使买卖双方在价格和数量上达成一致。这一程序必须遵循特殊的原则，又被称为竞价原则。这种竞价原则的主要内容是（）。 ①价格优...
银行间债券市场发行国债分销时，办理承销商与分销认购人之间分销债券过户手续的机构是（）。A.证券交易所B.承销商自身C.中央国债登记结算有限责任公司D.中
下列关于资产证券化的具体操作要求的说法中，有误的是（）。A.特殊目的机构有时也可以由发起人设立B.资产支持证券的评级时，需要考虑的因素包括由利率变动等因素导
（）根据自身的资产证券化融资要求，确定资产证券化目标，重组现金流，构造证券化资产。A.发起人B.受托人C.承销商D.服务机构
以下（）不属于受托人在资产证券化中的主要职责。A.把服务机构存入SPV账户中的现金流转付给投资者B.定期向受托管理人和投资者提供有关特定资产组合的财务报告
（）是指银行及非银行金融机构依照法定程序发行并约定在一定期限内还本付息的有价证券。A.金融债券B.公司债券C.企业债券D.政府债券
关于记账式国债的特点，说法错误的是（）。A.可以记名.挂失B.以无券形式发行可以防止证券的遗失.被窃与伪造，安全性好C.不可上市转让，流通性差D.期限有
当前债券托管市场上的托管机构不包括（）。A.中央国债登记结算有限责任公司B.上海清算所C.中国证券登记结算有限责任公司D.深圳清算所
交易所市场发行国债的分销时，下列说法正确的是()。A.在实际运作中，承销商可以选择场内挂牌分销或场外分销两种方式B.证券交易所为同一期(次)国债向承销商提供同
下列关于资产证券化的具体操作要求的说法，有误的是()。A.特殊目的机构有时也可以由发起人设立B.资产支持证券的评级时，需要考虑的因素包括由利率变动等因素导致的

随机试题

位于A县的某热水瓶厂生产了一批热水瓶，其在B县与代理商签订合同协议约定由代理商负
综合分析国际国内形势和我国发展条件，从2020年到本世纪中叶可以分两个阶段来安排
对于直径大于40mm的钢筋要用()切断。
不宜与硫黄同用的药物是
下列各句中没有语病的一句是（）。 A为期一周的布鲁塞尔会议将就各种
中药调剂工作的主要环节是
学校的精神或观念文化是校园文化的核心，有的学者把学校精神文化分为如下四种基本成分
中国共产党领导人民发展社会主义先进文化,弘扬以爱国主义为核心的民族精神和以（）为核心的时代精神。A.开拓创新B.与时俱进C.改革创新D.创新创业
下列关于石膏的说法错误的是（）。A.凝结硬化速度快，凝结时间可调B.凝结硬化过程中，体积微有收缩，硬化时会出现裂缝C.硬化后，强度较低，表观密度小，隔热、吸
立华公司系一上市公司，为增值税一般纳税人，适用增值税税率为l7%。2013年12月1日“应付职工薪酬”账户贷方余额为1250万元，2013年12月发生如下...

（ ）负责证券投资顾问执业行为的监督。A、风险管理办公室 B、证券投资顾问总监 C、营业部运营总监 D、营业部的主要负责人

在证券交易所内，债券成交就是要使买卖双方在价格和数量上达成一致。这一程序必须遵循特殊的原则，又被称为竞价原则。这种竞价原则的主要内容是（）。 ①价格优...

银行间债券市场发行国债分销时，办理承销商与分销认购人之间分销债券过户手续的机构是（）。A.证券交易所B.承销商自身C.中央国债登记结算有限责任公司D.中

下列关于资产证券化的具体操作要求的说法中，有误的是（）。A.特殊目的机构有时也可以由发起人设立B.资产支持证券的评级时，需要考虑的因素包括由利率变动等因素导

（）根据自身的资产证券化融资要求，确定资产证券化目标，重组现金流，构造证券化资产。A.发起人B.受托人C.承销商D.服务机构

以下（）不属于受托人在资产证券化中的主要职责。A.把服务机构存入SPV账户中的现金流转付给投资者B.定期向受托管理人和投资者提供有关特定资产组合的财务报告

（）是指银行及非银行金融机构依照法定程序发行并约定在一定期限内还本付息的有价证券。A.金融债券B.公司债券C.企业债券D.政府债券

关于记账式国债的特点，说法错误的是（）。A.可以记名.挂失B.以无券形式发行可以防止证券的遗失.被窃与伪造，安全性好C.不可上市转让，流通性差D.期限有

当前债券托管市场上的托管机构不包括（）。A.中央国债登记结算有限责任公司B.上海清算所C.中国证券登记结算有限责任公司D.深圳清算所

交易所市场发行国债的分销时，下列说法正确的是()。A.在实际运作中，承销商可以选择场内挂牌分销或场外分销两种方式B.证券交易所为同一期(次)国债向承销商提供同

下列关于资产证券化的具体操作要求的说法，有误的是()。A.特殊目的机构有时也可以由发起人设立B.资产支持证券的评级时，需要考虑的因素包括由利率变动等因素导致的

位于A县的某热水瓶厂生产了一批热水瓶，其在B县与代理商签订合同协议约定由代理商负

综合分析国际国内形势和我国发展条件，从2020年到本世纪中叶可以分两个阶段来安排

对于直径大于40mm的钢筋要用()切断。

不宜与硫黄同用的药物是

下列各句中没有语病的一句是（）。 A为期一周的布鲁塞尔会议将就各种

中药调剂工作的主要环节是

学校的精神或观念文化是校园文化的核心，有的学者把学校精神文化分为如下四种基本成分

中国共产党领导人民发展社会主义先进文化,弘扬以爱国主义为核心的民族精神和以（）为核心的时代精神。A.开拓创新B.与时俱进C.改革创新D.创新创业

下列关于石膏的说法错误的是（）。A.凝结硬化速度快，凝结时间可调B.凝结硬化过程中，体积微有收缩，硬化时会出现裂缝C.硬化后，强度较低，表观密度小，隔热、吸

立华公司系一上市公司，为增值税一般纳税人，适用增值税税率为l7%。2013年12月1日“应付职工薪酬”账户贷方余额为1250万元，2013年12月发生如下...

（）负责证券投资顾问执业行为的监督。A、风险管理办公室 B、证券投资顾问总监 C、营业部运营总监 D、营业部的主要负责人