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基金管理人内部控制机制的层次不包括( )。A.员工自律 B.各部门主管(包括监察稽核)的检查监督 C.公司管理层对人员和业务的监督控制 D.证监会的检查、监督、
基金管理人内部控制机制的层次不包括( )。A.员工自律 B.各部门主管(包括监察稽核)的检查监督 C.公司管理层对人员和业务的监督控制 D.证监会的检查、监督、
admin
2020-12-24
32
问题
基金管理人内部控制机制的层次不包括( )。
选项
A.员工自律
B.各部门主管(包括监察稽核)的检查监督
C.公司管理层对人员和业务的监督控制
D.证监会的检查、监督、控制和指导
答案
D
解析
基金管理人内部控制机制一般包括四个层次:一是员工自律;二是各部门主管(包括监察稽核)的检查监督;三是公司管理层对人员和业务的监督控制;四是董事会或者其领导下的专门委员会的检查、监督、控制和指导。
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