2. 金融经济
  3. 以下可以参与非公开发行公司债券的认购与转让的有（　　）A.净资产为800万元的合伙企业 B.人民币合格境外机构投资者 C.发行人的董事、高级管理人员 D.发行人

以下可以参与非公开发行公司债券的认购与转让的有（　　）A.净资产为800万元的合伙企业 B.人民币合格境外机构投资者 C.发行人的董事、高级管理人员 D.发行人

admin2020-12-24  24
问题 以下可以参与非公开发行公司债券的认购与转让的有（　　）
选项 A.净资产为800万元的合伙企业
B.人民币合格境外机构投资者
C.发行人的董事、高级管理人员
D.发行人的监事
E.持有发行人5％股份的股东
答案BCD
解析“《管理办法》第二十六条：非公开发行的公司债券应当向合格投资者发行；第十四条：本办法所称合格投资者，应当具备相应的风险识别和承担能力，知悉并自行承担公司债券的投资风险，并符合下列资质条件： (一)经有关金融监管部门批准设立的金融机构，包括证券公司、基金管理公司及其子公司、期货公司、商业银行、保险公司和信托公司等，以及经中国证券投资基金业协会(以下简称基金业协会)登记的私募基金管理人； (二)上述金融机构面向投资者发行的理财产品，包括但不限于证券公司资产管理产品、基金及基金子公司产品、期货公司资产管理产品、银行理财产品、保险产品、信托产品以及经基金业协会备案的私募基金； (三)净资产不低于人民币一千万元的企事业单位法人、合伙企业： (四)合格境外机构投资者(QFII)、人民币合格境外机构投资者(RQFII)； (五)社会保障基金、企业年金等养老基金，慈善基金等社会公益基金； (六)名下金融资产不低于人民币三百万元的个人投资者； (七)经中国汪监会认可的其他合格投资者。 前款所称金融资产包括银行存款、股票、债券、基金份额、资产管理计划、银行理财产品、信托计划、保险产品、期货权益等： 第三十二条：发行人的董事、监事、高级管理人员及持股比例超过百分之五的股东，可以参与本公司非公开发行公司债券的认购与转让，不受本办法第十四条关于合格投资者资质条件的限制。”
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