首页
财务会计
医药卫生
金融经济
考公考编
外语考试
学历提升
职称考试
建筑工程
IT考试
其他
登录
财务会计
( )及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员有失诚信、违反法律、行政法规或者《
( )及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员有失诚信、违反法律、行政法规或者《
天天题库
2019-12-17
56
问题
( )及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员有失诚信、违反法律、行政法规或者《证券发行与承销管理办法》规定的,中国证监会可以视情节轻重采取责令改正、监管谈话,出具警示函、责令公开说明、认定为不适当人选等监管措施,并记入诚信档案Ⅰ.发行人Ⅱ.证券公司Ⅲ.证券服务机构Ⅳ.投资者
选项
A、Ⅰ.ⅡB、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC、Ⅱ.ⅢD、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
答案
B
解析
发行人、证券公司、证券服务机构、投资者及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员有失诚信、违反法律、行政法规或者《证券发行与承销管理办法》规定的,中国证监会可以视情节轻重采取责令改正、监管谈话、出具警示函、责令公开说明、认定为不适当人选等监管措施,并记入減信档案。
转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/0SXsKKKQ
相关试题推荐
根据证券法律制度的规定,负责证券监督管理工作的机构是( )。
根据公司法律制度的规定,股东以下列事由提起解散公司的诉讼人民法院不予受理的有(
公司在清算期间的下列行为中,不符合法律规定的是( )。
根据公司法律制度的规定,下列属于股东共益权的有( )。
下列有关公司董事、监事以及高级管理人员兼任的表述中,符合公司法律制度规定的是(
法律、行政法规或者国务院规定设立有限责任公司必须报经批准的,应当自批准之日起一定
陈某因为身为甲公司股东未及时履行出资义务,被公司诉诸法院。下列说法中符合法律规定
在合规管理的原则中,合规人员在对业务部门进行监督核查时,坚持统一的标准来对违规行
按证券投资基金法律形式的不同,证券投资基金可以分为()。
关于道德与法律的联系,以下表述错误的是()。
随机试题
监督检查部门在监督检查不正当竞争行为时,有权行使哪些职权?(1)按照规定程序询问被检查的经营者、利害关系人、证明人,并要求提供证明材料或者与不正当竞争行为有关的
W公司是一家经营多元化的公司,公司领导层正在思考是否应该采取措施将新的业务加进业
甲是乙的必要条件,丙是乙的充分条件但不是乙的必要条件,那么()。
(2007年真题)某项目的投标总价为3000万元,则投标保证金一般不超过(
女,33岁,昨晚吃街边烧烤后今晨3时突然畏寒、高热、呕吐、腹痛、腹泻,腹泻共
对于肺炭疽患者应当采取的预防、控制措施是 A.为甲类传染病,按照甲类处理
建设项目招标投标是国际上广泛采用的()择优选择工程承包商的主要交易方式。A.业主B.承包商C.单位D.个人
锅庄是( )的舞蹈。A.朝鲜族B.维吾尔族C.藏族D.蒙古族
患者,女性,50岁,确诊为特发性血小板减少性紫癜1年,全身多处瘀斑3天入院。医嘱:浓缩血小板悬液15Uivdrip。以下输注浓缩血小板悬液的做法错误的...
关于原发性肺结核,下列哪项正确 A好发生于双肺锁骨上下 B多发生明显结核中毒症状 C极少发生血行播散 D原发灶及淋巴结不会发生干酪坏死 E...