2. 财务会计
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（ ）及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员有失诚信、违反法律、行政法规或者《

天天题库2019-12-17  51
问题 （ ）及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员有失诚信、违反法律、行政法规或者《证券发行与承销管理办法》规定的,中国证监会可以视情节轻重采取责令改正、监管谈话,出具警示函、责令公开说明、认定为不适当人选等监管措施,并记入诚信档案Ⅰ.发行人Ⅱ.证券公司Ⅲ.证券服务机构Ⅳ.投资者
选项 A、Ⅰ.ⅡB、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC、Ⅱ.ⅢD、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
答案B
解析发行人、证券公司、证券服务机构、投资者及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员有失诚信、违反法律、行政法规或者《证券发行与承销管理办法》规定的,中国证监会可以视情节轻重采取责令改正、监管谈话、出具警示函、责令公开说明、认定为不适当人选等监管措施,并记入減信档案。
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