下列关于金融机构反洗钱义务的说法,错误的是()。A 金融机构应当依照规定建立健全反洗钱内部控制制度,金融机构的负责人应当对反洗钱内部控制制度的有效实施负责 B

admin2020-12-24 69

问题下列关于金融机构反洗钱义务的说法,错误的是()。

选项 A 金融机构应当依照规定建立健全反洗钱内部控制制度,金融机构的负责人应当对反洗钱内部控制制度的有效实施负责
B 金融机构应当按规定执行大额交易和可疑交易报告制度
C 金融机构应当按照规定建立和实施客户身份识别制度
D 金融机构应当按照规定建立客户身份资料和交易记录保存制度,并于金融机构破产和解散时销毁全部资料和记录

答案D

解析金融机构应当按照规定建立客户身份资料和交易记录保存制度。在业务关系存续期间，客户身份资料发生变更的，应当及时更新客户身份资料。客户身份资料在业务关系结束后、客户交易信息在交易结束后，应当至少保存五年。

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金融机构对客户身份资料，自业务关系结束当年或者一次性交易记账当年计起至少保存()年。A、3B、5C、10D、20

基金销售机构的职责规范包括（）。 Ⅰ.签订销售协议，明确权利与义务 Ⅱ.基金管理人应制定业务规则并监督实施 Ⅲ.提前发行 Ⅳ.基金销售机构反洗钱A.Ⅰ

基金公司董事会依法行使以下职权（）。 Ⅰ.执行股东会的决议； Ⅱ.批准总经理制定的公司组织架构、内部控制制度和基本管理制度，体现公司的统—性和完整性...

根据有关规定，基金赎回费在扣除手续费后，余额不得低于赎回费总额的（），并应当归入基金财产。A、25%B、20%C、30%D、10%

根据基金职业道范中保密的基金要求，下列做法错误的是（）。A、不公开尚处于禁止公开期间的信息B、不向第三者透露作为秘密的信息C、与同事交流自己已获得的秘密

法律以权利义务为内容，要求权利义务对等；而道德一般只以义务为内容，并不要求有对等的权利。这属于法律与道德的（）。A.调整范围不同B.调整手段不同C.内容

督察长监督检査公司内部风险控制情况；应当重点关注的事项包括（）。A.公司是否按照法律法规和中国证监会的规定制定和修改各项业务规章制度及业务操作流程B.公司是

依据证券投资法规规定，我国封闭式基金的募集期限为（）个月。A、1B、2C、3D、4

下列关于基金销售机构的职责规范，说法错误的是（）.A.基金销售机构在进行客户风险等级划分时，应综合考虑客户身份、地域、行业或职业、交易特征等因素B.客户身份

下列关于基金份额登记机构职责的叙述中，错误的是（）。A.建立并管理投资人基金份额账户B.负责基金份额的登记C.代理发放红利D.按照科学的投资组合原理进行

霓虹灯与建筑物、构筑物表面距离不小于（　　）。 A、20mm B、30mm

SS培养基可用作选择分离 A．弧菌属 B．肠杆菌属 C．沙门菌属 D．螺

如果借款人超过180天不履行还款义务，银行应向借款人发出提前还款通知书，要求借款

对于新建项目，大气污染源调查与分析可通过()确定。

某独立柱基的基底尺寸为2600mm×5200mm，正常使用极限状态下柱底荷载值：

上颌第一磨牙舌面近中舌尖与远中舌尖之间的沟称为()A.远中舌沟B.近中舌沟C.近中沟D.远中沟E.舌沟

患者，女性，18岁，四肢皮肤反复出现紫癜1年余。血小板明显减少，红、白细胞基本正常。应考虑为A.白血病B.DICC.贫血D.特发性血小板减少性紫癜E.再

因抑制血管内皮的前列腺素的生成,使血管内的前列腺素和血小板中的血栓素动态平衡失调而致血栓形成风险增加的非甾体抗炎药是()A.阿司匹林B.双氯芬酸C.塞来昔布

关于建设工程刑事责任的说法，正确的是（）。A.刑事责任是法律责任中最严重的一种，不包括没收财产B.造成直接经济损失50万元，应当追究刑事责任C.强令他人违章

民事法律关系，是指由民事法律规范所调整的、平等主体之间以()为内容的社会关系。A:民事主体和民事客体B:民事权利和民事义务C:民事权利和民事责任D:民事义

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患者，女性，18岁，四肢皮肤反复出现紫癜1年余。血小板明显减少，红、白细胞基本正常。应考虑为A.白血病B.DICC.贫血D.特发性血小板减少性紫癜E.再

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