下列关于金融机构反洗钱义务的说法,错误的是()。A 金融机构应当依照规定建立健全反洗钱内部控制制度,金融机构的负责人应当对反洗钱内部控制制度的有效实施负责 B

admin2020-12-24 40

问题下列关于金融机构反洗钱义务的说法,错误的是()。

选项 A 金融机构应当依照规定建立健全反洗钱内部控制制度,金融机构的负责人应当对反洗钱内部控制制度的有效实施负责
B 金融机构应当按规定执行大额交易和可疑交易报告制度
C 金融机构应当按照规定建立和实施客户身份识别制度
D 金融机构应当按照规定建立客户身份资料和交易记录保存制度,并于金融机构破产和解散时销毁全部资料和记录

答案D

解析金融机构应当按照规定建立客户身份资料和交易记录保存制度。在业务关系存续期间，客户身份资料发生变更的，应当及时更新客户身份资料。客户身份资料在业务关系结束后、客户交易信息在交易结束后，应当至少保存五年。

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金融机构对客户身份资料，自业务关系结束当年或者一次性交易记账当年计起至少保存()年。A、3B、5C、10D、20

基金销售机构的职责规范包括（）。 Ⅰ.签订销售协议，明确权利与义务 Ⅱ.基金管理人应制定业务规则并监督实施 Ⅲ.提前发行 Ⅳ.基金销售机构反洗钱A.Ⅰ

基金公司董事会依法行使以下职权（）。 Ⅰ.执行股东会的决议； Ⅱ.批准总经理制定的公司组织架构、内部控制制度和基本管理制度，体现公司的统—性和完整性...

根据有关规定，基金赎回费在扣除手续费后，余额不得低于赎回费总额的（），并应当归入基金财产。A、25%B、20%C、30%D、10%

根据基金职业道范中保密的基金要求，下列做法错误的是（）。A、不公开尚处于禁止公开期间的信息B、不向第三者透露作为秘密的信息C、与同事交流自己已获得的秘密

法律以权利义务为内容，要求权利义务对等；而道德一般只以义务为内容，并不要求有对等的权利。这属于法律与道德的（）。A.调整范围不同B.调整手段不同C.内容

督察长监督检査公司内部风险控制情况；应当重点关注的事项包括（）。A.公司是否按照法律法规和中国证监会的规定制定和修改各项业务规章制度及业务操作流程B.公司是

依据证券投资法规规定，我国封闭式基金的募集期限为（）个月。A、1B、2C、3D、4

下列关于基金销售机构的职责规范，说法错误的是（）.A.基金销售机构在进行客户风险等级划分时，应综合考虑客户身份、地域、行业或职业、交易特征等因素B.客户身份

下列关于基金份额登记机构职责的叙述中，错误的是（）。A.建立并管理投资人基金份额账户B.负责基金份额的登记C.代理发放红利D.按照科学的投资组合原理进行

工期索赔的计算方法有（　　）。 A.网络分析法 B.修正的总费用法 C.比

美国哈佛商学院教授迈克尔·波特认为，从静态角度看，基本竞争力量的状况及其综合强度

以下哪种情况可进行拔牙 A、近期发生过心肌梗死 B、近期发生心绞痛 C

熔断器熔体发热处理原则：不同相别温差过大，更换（）的高压熔断器。

沉井的排水挖土下沉法适用于（）。

特雷诺指数的公式为：TP=(T-TF)/β()

血清脂蛋白电泳中的β-脂蛋白是指

战争文化研究运用了多种学科、多种理论和多种研究方法来解释战争与社会文化之间的互动

可应用催产素处理的情况是A:协调性宫缩乏力B:不协调性宫缩乏力C:宫颈水肿D:头盆不称E:子宫痉挛性狭窄环

某检察院接到报案电话，报案人称自己的人身安全正受到威胁，则人民检察院应当如何处理?（）A.告知报案人此案不属于人民检察院管辖范围，应当向公安机关报案B.组织

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