首页
财务会计
医药卫生
金融经济
考公考编
外语考试
学历提升
职称考试
建筑工程
IT考试
其他
登录
财务会计
相关业务人员为了提高销售业绩和争抢客户,出现违反相关法律法规和公司规章,为基金管
相关业务人员为了提高销售业绩和争抢客户,出现违反相关法律法规和公司规章,为基金管
昕玥
2019-12-17
103
问题
相关业务人员为了提高销售业绩和争抢客户,出现违反相关法律法规和公司规章,为基金管理人带来处罚和声誉损失的风险,被称为( )。
选项
A、销售合规性风险B、投资合规性风险C、信息披露合规性风险D、反洗钱合规性风险
答案
A
解析
基金管理人的销售环节是基金市场竞争的核心,相关业务人员为了提高销售业绩和争抢客户,出现违反相关法律法规和公司规章,为基金管理人带来处罚和声誉损失的风险,被称为销售合规性风险。
转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/0Vg9KKKQ
相关试题推荐
下列选项中,属于《证券投资基金法》立法宗旨的是()。 ①促进证券投资基金和资
根据《证券投资基金销售人员从业资质管理规定》,基金销售机构包括()。 ①商业
证券公司从事客户资产管理业务,不得有下列()行为。 ①以欺诈手段或者其他不正
维持保证金比例超过()时,客户可以提取保证金可用额度中的现金或冲抵保证金的证券
证券公司必须持续符合的下列风险控制指标标准错误的是()。
证券公司()的流动性风险管理职责包括确定流动性风险管理组织架构,明确各部门职责
按照《证券公司治理准则》的要求,关于证券公司和控股股东、实际控制人及其关联方之间
按照《证券公司全面风险管理规范》的要求,证券公司的责任主体包括董事会、监事会、经
有限责任公司在对外转让股权时,经股东同意转让的股权,在同等条件下,其他股东有优先
申请挂牌公司相关信息披露义务人违反业务规则、全国股份转让系统公司其他相关业务规定
随机试题
企业新购进一辆运输汽车,对该汽车采用的最恰当折旧方法是()。
对工程原材料应加强质量检验,要严格把好()。
关于农村土地承包经营权流转,下列表述正确的是() A.土地是否流转和
下列选项中,不属于个人经营贷款信用风险防控措施的是( )。[2015年10月真
以个人凭证式国债作为质押申请个人质押贷款的,贷款期限内如遇利率调整,()。
某人因犯罪被判处剥夺政治权利一年,在此期间,他依法可以行使下列哪项权利或实施哪些行为( )A.选举权和被选举权B.担任国家机关的公务员C.担任某公办大
根据《房屋建筑与装饰工程工程量计算规范》GB50854—2013。关于门窗工程量计算,说法正确的是()。A.木质门带套工程量应按套外围面积计算B.门窗工程量
患者,男,25岁。从高处坠下,会阴部骑跨于硬物上,不能排尿,检查阴茎、会阴和下腹壁青紫肿胀,尿道口滴血。 该患者尿道损伤的部位是A.膜部B.球部C.
45,153,(),387,576A.231B.247C.285D.297
常用的项目监理机构组织形式中,适用于能划分为若干个相对独立的子项目的大、中型建设工程的组织形式是()。A.直线制组织形式B.职能制组织形式C.直线职能制组织