()应对合规管理部门工作的外包遵循法律、规则和准则负责。 A董事会 B高级管理层 C合规负责人 D内部审计部门 E合规管理部门

admin2020-12-24 57

问题 ()应对合规管理部门工作的外包遵循法律、规则和准则负责。
A董事会 B高级管理层 C合规负责人 D内部审计部门 E合规管理部门

选项

答案AB

解析董事会和高级管理层应对合规管理部门工作的外包遵循法律、规则和准则负责。

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（）对有效的风险管理承担最终责任。A、监事会B、董事会C、合规管理部门D、督察长
（）包括在公司内部使用的审核、批准、授权、确认以及对经营绩效考核、资产安全管理、不相容职务分离等方法。A.控制活动B.行为监控C.事项识别D.风险应对
下列选项中不属于基金经理任职应当具备条件的是（）。A、具有5年以上证券投资管理经历B、最近3年没有受到证券、银行、工商和税务等行政管理部门的行政处罚C、通
基金托管人的基金托管部门主要业务人员在1年内变动超过（）时，托管人应当在变化发生之日起2日内编制并披露临时报告书，并报中国证监会及其派出机构备案。A、5％B
基金管理人内部控制机制的四个层次不包括（）。A、股东的检查、监督、控制和指导B、公司管理层对人员和业务的监督控制C、员工自律D、各部门主管的监督检查
基金管理公司及其业务部门与股东、实际控制人及其下属部门之间没有隶属关系；股东及其实际控制人不得越过股东会和董事会直接任免基金管理公司高管人员；不得违反公司...
防范和化解经营风险中，不属于内部风险的是（）。A、决策失误B、执行不力C、操作风险D、法律法规
对基金产品的未来收益进行预测属于（）。A、基金信息披露的禁止行为B、基金管理公司可自主决策的事项C、需要事先向监管部门申请的事项D、法规许可的行为
董事会应当履行的合规职责不包括（）。A、制定并执行以风险为本的合规管理计划B、决定公司合规管理部门的设置及其职能C、根据总经理提名决定合规负责人的聘任、解
（）指基金管理人内部部门和岗位的设置应当权责分明、相互制衡。A、有效性B、健全性C、相互独立D、相互制约

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（31-33题共用备选答案） A．补肾安胎 B．预防为主，防治结合 C．下
下列哪种疾病见不到偏瘫？（） A．脑血管意外 B．蛛网膜下腔出血 C．脑肿
在肺栓塞的诊断中，大于或等于2个肺段肺灌注显像缺损，肺通气显像与X线胸片均未见异
逍遥散中配伍薄荷的用意是 A、散结除痞 B、疏郁透邪 C、散肝舒脾
下列关于财务预算的报表的说法，不正确的是：
水泵铭牌上所标注的扬程是水泵的()扬程。
某公司拟从国外进口一套设备，该设备离岸价是100万美元。已知国外运费费率为5%，
在这部分试题中，你将听到几段简要的对话或讲话。每段话之后，你将听到几个问题，请你在四个书面答案中选出唯一恰当的答案。语音包含1-4题：第1题：A．2分0
当代学校教育中的班主任必须实行由管理者角色向指导者角色的重心转移。（）
甲企业为增值税一般纳税人，适用的增值税税率为13%，因保管车辆的需要，2020年1月该企业决定采用自营方式建造一栋车库。相关资料如下： (1)2020年...

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下列选项中不属于基金经理任职应当具备条件的是（）。A、具有5年以上证券投资管理经历B、最近3年没有受到证券、银行、工商和税务等行政管理部门的行政处罚C、通

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