首页
财务会计
医药卫生
金融经济
考公考编
外语考试
学历提升
职称考试
建筑工程
IT考试
其他
登录
金融经济
()应对合规管理部门工作的外包遵循法律、规则和准则负责。 A董事会 B高级管理层 C合规负责人 D内部审计部门 E合规管理部门
()应对合规管理部门工作的外包遵循法律、规则和准则负责。 A董事会 B高级管理层 C合规负责人 D内部审计部门 E合规管理部门
admin
2020-12-24
54
问题
()应对合规管理部门工作的外包遵循法律、规则和准则负责。
A董事会 B高级管理层 C合规负责人 D内部审计部门 E合规管理部门
选项
答案
AB
解析
董事会和高级管理层应对合规管理部门工作的外包遵循法律、规则和准则负责。
转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/0WF0KKKQ
相关试题推荐
()对有效的风险管理承担最终责任。A、监事会B、董事会C、合规管理部门D、督察长
()包括在公司内部使用的审核、批准、授权、确认以及对经营绩效考核、资产安全管理、不相容职务分离等方法。A.控制活动B.行为监控C.事项识别D.风险应对
下列选项中不属于基金经理任职应当具备条件的是()。A、具有5年以上证券投资管理经历B、最近3年没有受到证券、银行、工商和税务等行政管理部门的行政处罚C、通
基金托管人的基金托管部门主要业务人员在1年内变动超过()时,托管人应当在变化发生之日起2日内编制并披露临时报告书,并报中国证监会及其派出机构备案。A、5%B
基金管理人内部控制机制的四个层次不包括()。A、股东的检查、监督、控制和指导B、公司管理层对人员和业务的监督控制C、员工自律D、各部门主管的监督检查
基金管理公司及其业务部门与股东、实际控制人及其下属部门之间没有隶属关系;股东及其实际控制人不得越过股东会和董事会直接任免基金管理公司高管人员;不得违反公司...
防范和化解经营风险中,不属于内部风险的是()。A、决策失误B、执行不力C、操作风险D、法律法规
对基金产品的未来收益进行预测属于()。A、基金信息披露的禁止行为B、基金管理公司可自主决策的事项C、需要事先向监管部门申请的事项D、法规许可的行为
董事会应当履行的合规职责不包括()。A、制定并执行以风险为本的合规管理计划B、决定公司合规管理部门的设置及其职能C、根据总经理提名决定合规负责人的聘任、解
()指基金管理人内部部门和岗位的设置应当权责分明、相互制衡。A、有效性B、健全性C、相互独立D、相互制约
随机试题
下列关于旅游保险的表述,错误的是( )。[2014年山东真题] A.具有
患者,男,65岁,2型糖尿病病史20年,现服用二甲双胍0.5g,一日3次,阿卡
根据《固定资产贷款管理暂行办法》的规定,贷款人要求借款人在合同中对于贷款相关的重
社会工作者小姚为了解社区老年人的需求状况,按户籍登记册随机抽取了200名老年人进
需办理席位变更的情形不包括()。
我国《建筑地基处理技术规范》推荐采用()进行地基沉降变形计算。 A.弹性应力法B.分层总和法C.土重法D.复合置换法
髙尚的学习动机的核心是____。
关于并购的定义,下列说正确的是()。 Ⅰ企业并购,包括兼并和收购两种方式 Ⅱ兼并是指两家或更多的独立的企业合并组成一家企业,通常由一家占优势的企业吸...
与多柔比星合用或配伍与多柔比星合用或配伍A.β受体阻断剂B.甲氨蝶呤C.利福平D.阿糖胞苷E.头孢菌素
民事法律关系的客体主要包括()。A.人B.物C.行为D.智力成果E.人身利益