()应对合规管理部门工作的外包遵循法律、规则和准则负责。 A董事会 B高级管理层 C合规负责人 D内部审计部门 E合规管理部门

admin2020-12-24 66

问题 ()应对合规管理部门工作的外包遵循法律、规则和准则负责。
A董事会 B高级管理层 C合规负责人 D内部审计部门 E合规管理部门

选项

答案AB

解析董事会和高级管理层应对合规管理部门工作的外包遵循法律、规则和准则负责。

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基金管理人内部控制机制的四个层次不包括（）。A、股东的检查、监督、控制和指导B、公司管理层对人员和业务的监督控制C、员工自律D、各部门主管的监督检查
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防范和化解经营风险中，不属于内部风险的是（）。A、决策失误B、执行不力C、操作风险D、法律法规
对基金产品的未来收益进行预测属于（）。A、基金信息披露的禁止行为B、基金管理公司可自主决策的事项C、需要事先向监管部门申请的事项D、法规许可的行为
董事会应当履行的合规职责不包括（）。A、制定并执行以风险为本的合规管理计划B、决定公司合规管理部门的设置及其职能C、根据总经理提名决定合规负责人的聘任、解
（）指基金管理人内部部门和岗位的设置应当权责分明、相互制衡。A、有效性B、健全性C、相互独立D、相互制约

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对Crohn病的治疗，下列错误的是A.糖皮质激素是目前控制病情活动最有效的药物B.对糖皮质激素治疗效果不佳的慢性活动性病例宜用免疫抑制剂C.甲硝唑、环丙沙星
投资者开立证券账户应当向（）提出申请。A、证监会B、证券登记结算机构C、证券交易所D、证券公司
异烟肼的药理特点是A.病菌不易产生耐药性B.有抗惊厥作用C.易致肾衰竭D.抗菌选择性低E.抗菌活性强
在某工程项目施工中，经项目经理签字的材料款，未能按时支付，则承担法律责任的主体是()。A.施工企业B.项目经理C.建设单位D.项目经理部
虽不能直接测量待定点的高程，但是可以由控制点的已知高程来推算测点的高程的仪器是（）。A.激光铅直仪B.全站仪C.水准仪D.经纬仪
总分类账户最常用的格式为三栏式。
已知PVIFA8%,5＝3.9927，PVIFA8%,6＝4.6229，PVIFA8%,7＝5.2064，则6年期、折现率为8%的先付年金现值系数是：A.2.9

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下列选项中不属于基金经理任职应当具备条件的是（）。A、具有5年以上证券投资管理经历B、最近3年没有受到证券、银行、工商和税务等行政管理部门的行政处罚C、通

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基金管理公司及其业务部门与股东、实际控制人及其下属部门之间没有隶属关系；股东及其实际控制人不得越过股东会和董事会直接任免基金管理公司高管人员；不得违反公司...

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