证券公司及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员在承销证券过程中，有下列（）之

shuhaiku2019-12-17 64

问题证券公司及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员在承销证券过程中，有下列（）之一的，情节比较严重的，还可以采取3个月至12个月暂不受理其证券承销业务有关文件的监管措施；依法应予行政处罚的，依照《证券法》第一百九十一条的规定予以处罚。Ⅰ.夸大宣传，或以虚假广告等不正当手段诱导、误导投资者Ⅱ.以不正当竞争手段招揽承销业务Ⅲ.未按照事先披露的原则和方式配售股票，或其他未依照披露文件实施的

选项 A：Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.B：Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.C：Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.D：Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.

答案B

解析考查违反证券发行与承销有关规定的法律责任，Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.都对。@##

转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/0bCEKKKQ

相关试题推荐

根据证券法律制度的规定，上市公司发生的下列情形中，证券交易所可以决定暂停其股票上
根据证券法律制度的规定，下列关于公司债券非公开发行及转让的表述中，正确的有（
根据公司法律制度的规定，下列人员中，符合公司董事、监事、高级管理人员任职资格的是
根据证券法律制度的规定，甲上市公司发生的下列事项中，属于内幕信息的有（）
根据证券法律制度的规定，下列关于上市公司配股条件的表述中，不正确的是（　　）。
企业通过提供劳务取得存货的成本，按提供劳务人员的直接人工和其他直接费用以及可归属
（2013年）上市公司支付给相关人员的下列支出，应按“工资、薪金所得”有关政策规
某企业无法准确核算收入，但成本费用核算较为准确，其主管税务机关采用核定方式征收企
纳税人（　）事项发生变化的，纳税人应到主管税务机关办理注销发行。
下列关于证券市场线的说法错误的是（）。

随机试题

一台并励直流电动机，UN=110V，nN=1500r/min，IN=
元朝末年流传的一首小令中写道：“堂堂大元，奸佞专权，开河变钞祸根源，惹红巾万千。
为加强电力生产现场管理，规范（　　），保证人身、电网和设备安全，依据国家有关法律
下列关于城市经济区的表述，错误的是（）
请从所给的四个选项中，选择最合适的一个填入问号处，使之呈现一定的规律性：
PowerPoint的演示文稿具有幻灯片、幻灯片浏览、备注、幻灯片放映和（　　）视图。A.普通B.大纲C.页面D.联机版式
在体温符号外划红圈表A.超高热B.物理降温C.病人拒测D.体温与病情不符E.体温与脉搏重叠
患者，男性，48岁，急性前壁心肌梗死15小时，合并急性左心功能不全，BP170/100mmHg，治疗应首选A.β受体阻滞剂B.地高辛C.硝普钠D.α受体阻
时效强化是指经冷加工后，钢的屈服强度和强度极限随着时间的延长而逐渐提高，(　　)逐渐降低的现象。A.延性和硬度B.冷弯性能C.塑性和韧性D.抗弯强度和抗折
下列各项中，能够使企业资产总额减少的是()。A．向银行借款B．向银行借款直接偿还应付账款C．以银行存款偿还借款D．接受投资者投入现金

证券公司及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员在承销证券过程中，有下列（ ）之

根据证券法律制度的规定，上市公司发生的下列情形中，证券交易所可以决定暂停其股票上

根据证券法律制度的规定，下列关于公司债券非公开发行及转让的表述中，正确的有（

根据公司法律制度的规定，下列人员中，符合公司董事、监事、高级管理人员任职资格的是

根据证券法律制度的规定，甲上市公司发生的下列事项中，属于内幕信息的有（）

根据证券法律制度的规定，下列关于上市公司配股条件的表述中，不正确的是（ ）。

企业通过提供劳务取得存货的成本，按提供劳务人员的直接人工和其他直接费用以及可归属

（2013年）上市公司支付给相关人员的下列支出，应按“工资、薪金所得”有关政策规

某企业无法准确核算收入，但成本费用核算较为准确，其主管税务机关采用核定方式征收企

纳税人（ ）事项发生变化的，纳税人应到主管税务机关办理注销发行。

下列关于证券市场线的说法错误的是（）。

一台并励直流电动机，UN=110V，nN=1500r/min，IN=

元朝末年流传的一首小令中写道：“堂堂大元，奸佞专权，开河变钞祸根源，惹红巾万千。

为加强电力生产现场管理，规范（ ），保证人身、电网和设备安全，依据国家有关法律

下列关于城市经济区的表述，错误的是（）

请从所给的四个选项中，选择最合适的一个填入问号处，使之呈现一定的规律性：

PowerPoint的演示文稿具有幻灯片、幻灯片浏览、备注、幻灯片放映和（ ）视图。A.普通B.大纲C.页面D.联机版式

在体温符号外划红圈表A.超高热B.物理降温C.病人拒测D.体温与病情不符E.体温与脉搏重叠

患者，男性，48岁，急性前壁心肌梗死15小时，合并急性左心功能不全，BP170/100mmHg，治疗应首选A.β受体阻滞剂B.地高辛C.硝普钠D.α受体阻

时效强化是指经冷加工后，钢的屈服强度和强度极限随着时间的延长而逐渐提高，( )逐渐降低的现象。A.延性和硬度B.冷弯性能C.塑性和韧性D.抗弯强度和抗折

下列各项中，能够使企业资产总额减少的是()。A．向银行借款B．向银行借款直接偿还应付账款C．以银行存款偿还借款D．接受投资者投入现金

证券公司及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员在承销证券过程中，有下列（）之

根据证券法律制度的规定，下列关于上市公司配股条件的表述中，不正确的是（　　）。

纳税人（　）事项发生变化的，纳税人应到主管税务机关办理注销发行。

为加强电力生产现场管理，规范（　　），保证人身、电网和设备安全，依据国家有关法律

PowerPoint的演示文稿具有幻灯片、幻灯片浏览、备注、幻灯片放映和（　　）视图。A.普通B.大纲C.页面D.联机版式

时效强化是指经冷加工后，钢的屈服强度和强度极限随着时间的延长而逐渐提高，(　　)逐渐降低的现象。A.延性和硬度B.冷弯性能C.塑性和韧性D.抗弯强度和抗折