首页
财务会计
医药卫生
金融经济
考公考编
外语考试
学历提升
职称考试
建筑工程
IT考试
其他
登录
财务会计
下列关于期货公司不按照客户委托内容擅自进行期货交易的法律责任的陈述,正确的有(
下列关于期货公司不按照客户委托内容擅自进行期货交易的法律责任的陈述,正确的有(
题库总管
2019-12-17
54
问题
下列关于期货公司不按照客户委托内容擅自进行期货交易的法律责任的陈述,正确的有( )。
选项
A、对直接责任人员,给予警告,并处罚款B、情节严重的,责令期货公司停业整顿或吊销期货业务许可证C、对期货公司,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处罚款D、情节严重的,对直接责任人员暂停或者撤销任职资格、期货从业人员资格
答案
ABCD
解析
《期货交易管理条例》第六十八条期货公司有下列欺诈客户行为之一的,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不满10万元的,并处10万元以上50万元以下的罚款;情节严重的,责令停业整顿或者掉销期货业务许可证:(一)向客户作获利保证或者不按照规定向客户出示风险说明书的;(二)在经纪业务中与客户约定分享利益、共担风险的;(三)不按照规定接受客户委托或者不接照客户委托内容擅自进行期货交易的;(四)隐瞒重要事项或者使用其他不正当手段,诱骗客户发出交易指令的;(五)客户提供虚假成交回报的;(六)未将客户交易指令下达到期货交易所的;(七)挪用客户保证金的;(八)不按照现定在期货保证金存管银行开立保证金账户,或者违规划转客户保证金的;(九)国务院期货监督管理机构规定的其他欺诈客户的行为。期货公司有前款所列行为之一的,对直接负责的主营人员和其他直接责任人员给予警告,并处1万元以上10万元以下的罚款;情节严重的,暂停或者撤销任职资格、期货从业人员资格。任何单位或者个人编造并且传播有关期货交易的虚假信息,扰乱期货交易市场的,依照本条第一款、第二款的规定处罚。
转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/0dPsKKKQ
相关试题推荐
甲公司委托评估的应收款项账面原值8000元,坏账准备800元,净值7200元。评
(2015年) 上市公司甲公司系ABC会计师事务所的常年审计客户。在对甲
(2014年) 上市公司甲公司系ABC会计师事务所的常年审计客户,从事房地
(2010年) ABC会计师事务所通过招投标程序接受委托,负责审计上市公司甲
(2017年) ABC会计师事务所的质量控制制度部分内容摘录如下: (3)
(2017年) ABC会计师事务所的质量控制制度部分内容摘录如下: (2)
(2017年) ABC会计师事务所首次接受委托,审计上市公司甲公司2016
(2017年) ABC会计师事务所首次接受委托,审计上市公司甲公司2016
(2011年) 在评估和应对与关联方交易相关的重大错报风险时,下列说法中,注册
(2017年) ABC会计师事务所首次接受委托,审计上市公司甲公司2016
随机试题
集安古墓壁画的内容丰富多彩,包括( )。 A、高句丽民族的征战和扩大疆土
下列叙述不正确的是 A.祛痰药常与镇咳药合用,用于有痰液的咳嗽 B.祛痰药可
行为主导型的绩效考评方法的缺点是()。
下列哪项没有体现矛盾的特殊性原理?()。 A.世界上没有两片完全相同
不属于抗菌药物联合用药目的的是
燃烧产物有完全燃烧产物和不完全燃烧产物之分,下列属于不完全燃烧的是()。
不属于生殖细胞起源的肿瘤是
低压外上缸组合安装正确的过程是( )。A.先检查水平、垂直结合面间隙,试组合,密封焊接,正式组合B.先试组合,检查水平、垂直结合面间隙,密封焊接,正式组合
下列财务分析涉及的税种中,在总成本费用中会涉及的有()A:进口关税B:增值税C:城市维护建设税D:土地使用税E:房产税
轴承是机床的先行商品,根据机床的需求量,就可以推断轴承的需求量。这种预测方法是()。A:对比类推法B:相关类推法C:用户调查法D:定量预测法