下列关于证券公司、证券投资咨询机构的说法，正确的有( )。 Ⅰ.证券公司、证券投资咨询机构接受客户委托，可以辅助客户作出投资决策 Ⅱ.从我国证券公司的...

admin2020-12-24 67

问题下列关于证券公司、证券投资咨询机构的说法，正确的有( )。
Ⅰ.证券公司、证券投资咨询机构接受客户委托，可以辅助客户作出投资决策
Ⅱ.从我国证券公司的实践看，证券公司探索证券投资顾问服务，主要依托经纪业务，多采取差别佣金方式收取服务报酬
Ⅲ.证券投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务，不得代理委托人从事证券投资
Ⅳ.目前证券投资咨询机构从事定向资产管理业务不存在实质法律障碍

选项 A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
D、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

答案C

解析对于证券投资咨询机构而言，《证券法》第一百七十一条明确规定，投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务，不得代理委托人从事证券投资。因此，目前证券投资咨询机构从事定向资产管理业务存在实质法律障碍。

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以下关于持续督导的期间说法正确的有（　　）A.上市公司收购，从收购完成之目12个月B.上市公司重大资产重组，从证监会核准重组之日起一个完整会计年度C.持续督

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某上市公司董事会共5人，分别为甲乙丙丁戊，现审议一项议案，该议案为向甲和乙共同投资的一家公司出资，则该议案应提交股东大会审议。（　　）

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以下关于债券价值的说法正确的有（　　）A.市场利率低于票面利率时，增加债券期限可以增加债券价值；B.市场利率不变的情况下，债券价值随着时间逐步向票面价格趋近；

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在某桥梁工程中，造价工程师采用价值工程的方法，对该工程的设计方案和编制的施工方案

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一般资料：求助者，男性，32岁，未婚，律师。案例介绍：求助者去年底代理过一起

2001年我国正式加入WTO，我国政府在人世谈判中对资本市场的逐步开放作出的承诺

某桥结构为预制后张预应力混凝土箱形梁，跨径30m；单梁宽3.0m，采用15.2O

私募基金管理人等相关机构及其从业人员违反法律法规和（）规定，情节严重的，对有关责任人员采取市场策入措施。A、《证券投资基金法》B、《私募投资基金监行管理暂行

晋：粤A.豫：闽B.冀：滨C.黔：川D.湘：桂

慢性肾衰竭初期最早出现的症状是A:贫血B:水肿C:食欲缺乏D:出血E:感染

苦楝皮、黄柏A.断面较平坦B.断面具纤维性C.断面呈颗粒性D.断面呈层状裂隙E.断面呈刺状

工程量清单的组成包括（）。 A.招标人指定项目清单B.分项工程项目清单 C.一般项目清单D.特种项目清单 E.计日工项目清单

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