2. 财务会计
  3. 按照《证券投资基金销售管理办法》，下面属于证券公司代销公募基金时不得存在的是()

按照《证券投资基金销售管理办法》，下面属于证券公司代销公募基金时不得存在的是()

免费考试题库2020-05-20  36
问题 按照《证券投资基金销售管理办法》，下面属于证券公司代销公募基金时不得存在的是()。①采取抽奖的方式销售基金②以低于成本的销售费用销售基金③未按规定公告擅自变更基金的发售日期④采取送保险的方式销售基金A.①③B.①②④C.①②③④D.①②③
选项
答案C
解析根据《证券投资基金销售管理办法》的规定，证券公司代销公募基金时不得存在如下情形：(1)以排挤竞争对手为目的，压低基金的收费水平。(2)采取抽奖.回扣或者送实物.保险.基金份额等方式销售基金。(3)以低于成本的销售费用销售基金。(4)承诺利用基金资产进行利益输送。(5)进行预约认购或者预约申购（基金定期定额投资业务除外），未按规定公告擅自变更基金的发售日期。(6)挪用基金销售结算资金。考点：代销公募基金的一般禁止性规定。
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