首页
财务会计
医药卫生
金融经济
考公考编
外语考试
学历提升
职称考试
建筑工程
IT考试
其他
登录
财务会计
按照《证券投资基金销售管理办法》,下面属于证券公司代销公募基金时不得存在的是()
按照《证券投资基金销售管理办法》,下面属于证券公司代销公募基金时不得存在的是()
免费考试题库
2020-05-20
19
问题
按照《证券投资基金销售管理办法》,下面属于证券公司代销公募基金时不得存在的是()。①采取抽奖的方式销售基金②以低于成本的销售费用销售基金③未按规定公告擅自变更基金的发售日期④采取送保险的方式销售基金A.①③B.①②④C.①②③④D.①②③
选项
答案
C
解析
根据《证券投资基金销售管理办法》的规定,证券公司代销公募基金时不得存在如下情形:(1)以排挤竞争对手为目的,压低基金的收费水平。(2)采取抽奖.回扣或者送实物.保险.基金份额等方式销售基金。(3)以低于成本的销售费用销售基金。(4)承诺利用基金资产进行利益输送。(5)进行预约认购或者预约申购(基金定期定额投资业务除外),未按规定公告擅自变更基金的发售日期。(6)挪用基金销售结算资金。考点:代销公募基金的一般禁止性规定。
转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/0oypKKKQ
相关试题推荐
根据证券法律制度的规定,下列各项中,属于欺诈客户行为的有()。 A、证券公司从
根据证券法律制度规定,下列选项关于公开募集基金的表述中,不正确的是()。 A、
甲乙因买卖合同发生纠纷,甲向A市基层法院提起诉讼,下面关于诉讼程序的说法中正确的
永续年金是()的特殊形式。 A、普通年金 B、偿债基金 C、预付年金 D
根据《关于规范基金会行为的若干规定(试行)》,某基金会的下列做法,正确的是()。
根据《基金会管理条例》,基金会的决策机构是()。 A.董事会 B.监事会
下面有关内部控制与认定的表述中,正确的有()。 A、销售单连续编号与销售交易的
私募基金应当向合格投资者募集,下列不属于合格投资者的是()。 A、投资于单只私
证券承销采取代销和包销两种方式,对此,下列说法错误的是()。 A、证券公司承销
按照我国公司债券发行的相关法律规定,公司债券的公募发行采取间接发行方式,承销方式
随机试题
主要由皮肤和呼吸道进入人体的毒物是() A.苯胺 B.正己烷 C.甲苯、二
通过沥青混合料的总量检验,可以对热拌沥青混凝土路面施工过程中()进行现场检测,并
如果按时间长短来分析客户的投资目标,休假属于()。
CT扫描脊柱可观察到的结构有
通电矩形导体线框abcd与无线长通电直导线AB在同一竖直平面内,电流方向如图3所
按照衔接运输方式的多少,可将运输枢纽分为()。 A.开放式运输枢纽 B.封闭
MATCH()用于在单元格区域中搜索指定项,然后返回该项在单元格区域中的相对位置
一般而言,只有在存在()的收益级差和()的过渡期时,债券投资者才会进行互换操作。
共用题干 GlobalWarming1.Smokeiscloudingourviewofglobalwarming,protecting...
甲委托乙为代理人向丙提供服务,下列情形中甲不需要对乙的行为承担民事责任的是()。A:乙的代理期限已过,但继续向丙提供服务B:甲知道乙在提供服务的过程中超越了其