下列关于合规管理的目标，说法正确的是（）。A、实现对合规风险的有效识别和管理 B、建立健全基金管理人合规风险管理体系 C、确保基金管理人依法合规经营 D、以上

admin2020-12-24 13

问题下列关于合规管理的目标，说法正确的是（）。

选项 A、实现对合规风险的有效识别和管理
B、建立健全基金管理人合规风险管理体系
C、确保基金管理人依法合规经营
D、以上说法都正确

答案D

解析基金管理人的合规管理目标是： ①建立健全基金管理人合规风险管理体系； ②实现对合规风险的有效识别和管理； ③促进基金管理人全面风险管理体系的建设； ④确保基金管理人依法合规经营。

转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/0uo0KKKQ

相关试题推荐

目前保本基金普遍采用基于参数设定的投资组合保险策略，常用的是（）策略。A、CPPIB、TIPPC、OBPID、VGPI
目前，我国基金管理人的管理费实行（）。A、每日计提并累计B、每周计提并累计C、按季度支付D、按年支付
目前，（）符合QDII可在境内募集资金进行境外投资管理。A、基金管理公司B、证券公司C、商业银行等其他金融机构D、以上选项都正确
另类投资基金的投资对象不包括（）。A.大宗商品B.房地产C.艺术品D.股票
经合组织在2005年发表了（），提出该组织对新时期投资基金治理及监管的原则性建议。A、《集合投资实业监管原则》B、《集合投资计划治理白皮书》C、《证券集合
基金利润中，其他收入不包括（）。A、赎回费扣除基本手续费后的余额B、手续费返还、ETF替代损益C、基金管理人等机构为弥补基金财产损失而支付给基金的赔偿款项
基金的会计核算对象不包括（）。A、资产损益共同类B、损益类C、资产负债共同类D、负债类
关于主动比重的局限性下列说法错误的是（）。A、与基准不同并不意味着投资组合的业绩表现会与基准有显著区别；B、投资组合要跑赢基准必须在适当的时候以适当的方式偏
关于个人投资者投资基金的所得税说法错误的是（）。A.个人投资者买卖基金份额获得的差价收入，暂不征收个人所得税B.个人投资者从基金分配中获得的股票的股利收入，
股权投资的风险更大，要求更（）的风险溢价，其收益应该（）于债权投资的收益。A、高；低B、低；高C、高；高D、低；低

随机试题

白色念珠菌的致病形式是（） A．酵母 B．假菌丝 C．真菌丝 D．芽生孢
优抚安置工作覆盖范围广、涉及人群多，因服务对象的特殊性，难以建立专业工作关系的领
下列不是周围神经的是
巴比妥类药物显弱酸性，是由于分子中有
患者女，47岁，G3P1，自述近2年来月经周期紊乱，经量时多时少，最近闭经4个月
下列各项中，属于根据投资分析法分解所得债券互换回报组成部分的有()。
依据《环境影响评价技术导则—地下水环境》（HJ610—2011），地下水评价工作
政策性亏损是指为保证国民经济的协调发展和人民生活的安定，企业在实现政府规定的社会公益服务目标，生产经营某种商品的过程中'由于国家限价等原因而产生的亏损。...
在工程勘察的现场作业质量控制中，监理工程师应对()进行审查。A:现场质量保证体系B:勘察实施方案C:重要岗位人员的上岗证D:勘察成果报告
非承包方原因导致项目拖延和成本增加的，其需在（　）内向监理工程师以正式函件提出索赔要求。A.14dB.21dC.28dD.15d

下列关于合规管理的目标，说法正确的是（ ）。A、实现对合规风险的有效识别和管理 B、建立健全基金管理人合规风险管理体系 C、确保基金管理人依法合规经营 D、以上

目前保本基金普遍采用基于参数设定的投资组合保险策略，常用的是（）策略。A、CPPIB、TIPPC、OBPID、VGPI

目前，我国基金管理人的管理费实行（）。A、每日计提并累计B、每周计提并累计C、按季度支付D、按年支付

目前，（）符合QDII可在境内募集资金进行境外投资管理。A、基金管理公司B、证券公司C、商业银行等其他金融机构D、以上选项都正确

另类投资基金的投资对象不包括（）。A.大宗商品B.房地产C.艺术品D.股票

经合组织在2005年发表了（），提出该组织对新时期投资基金治理及监管的原则性建议。A、《集合投资实业监管原则》B、《集合投资计划治理白皮书》C、《证券集合

基金利润中，其他收入不包括（）。A、赎回费扣除基本手续费后的余额B、手续费返还、ETF替代损益C、基金管理人等机构为弥补基金财产损失而支付给基金的赔偿款项

基金的会计核算对象不包括（）。A、资产损益共同类B、损益类C、资产负债共同类D、负债类

关于主动比重的局限性下列说法错误的是（）。A、与基准不同并不意味着投资组合的业绩表现会与基准有显著区别；B、投资组合要跑赢基准必须在适当的时候以适当的方式偏

关于个人投资者投资基金的所得税说法错误的是（）。A.个人投资者买卖基金份额获得的差价收入，暂不征收个人所得税B.个人投资者从基金分配中获得的股票的股利收入，

股权投资的风险更大，要求更（）的风险溢价，其收益应该（）于债权投资的收益。A、高；低B、低；高C、高；高D、低；低

白色念珠菌的致病形式是（） A．酵母 B．假菌丝 C．真菌丝 D．芽生孢

优抚安置工作覆盖范围广、涉及人群多，因服务对象的特殊性，难以建立专业工作关系的领

下列不是周围神经的是

巴比妥类药物显弱酸性，是由于分子中有

患者女，47岁，G3P1，自述近2年来月经周期紊乱，经量时多时少，最近闭经4个月

下列各项中，属于根据投资分析法分解所得债券互换回报组成部分的有()。

依据《环境影响评价技术导则—地下水环境》（HJ610—2011），地下水评价工作

政策性亏损是指为保证国民经济的协调发展和人民生活的安定，企业在实现政府规定的社会公益服务目标，生产经营某种商品的过程中'由于国家限价等原因而产生的亏损。...

在工程勘察的现场作业质量控制中，监理工程师应对()进行审查。A:现场质量保证体系B:勘察实施方案C:重要岗位人员的上岗证D:勘察成果报告

非承包方原因导致项目拖延和成本增加的，其需在（ ）内向监理工程师以正式函件提出索赔要求。A.14dB.21dC.28dD.15d

下列关于合规管理的目标，说法正确的是（）。A、实现对合规风险的有效识别和管理 B、建立健全基金管理人合规风险管理体系 C、确保基金管理人依法合规经营 D、以上

非承包方原因导致项目拖延和成本增加的，其需在（　）内向监理工程师以正式函件提出索赔要求。A.14dB.21dC.28dD.15d