下列关于合规管理的目标，说法正确的是（）。A、实现对合规风险的有效识别和管理 B、建立健全基金管理人合规风险管理体系 C、确保基金管理人依法合规经营 D、以上

admin2020-12-24 46

问题下列关于合规管理的目标，说法正确的是（）。

选项 A、实现对合规风险的有效识别和管理
B、建立健全基金管理人合规风险管理体系
C、确保基金管理人依法合规经营
D、以上说法都正确

答案D

解析基金管理人的合规管理目标是： ①建立健全基金管理人合规风险管理体系； ②实现对合规风险的有效识别和管理； ③促进基金管理人全面风险管理体系的建设； ④确保基金管理人依法合规经营。

转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/0uo0KKKQ

相关试题推荐

目前保本基金普遍采用基于参数设定的投资组合保险策略，常用的是（）策略。A、CPPIB、TIPPC、OBPID、VGPI
目前，我国基金管理人的管理费实行（）。A、每日计提并累计B、每周计提并累计C、按季度支付D、按年支付
目前，（）符合QDII可在境内募集资金进行境外投资管理。A、基金管理公司B、证券公司C、商业银行等其他金融机构D、以上选项都正确
另类投资基金的投资对象不包括（）。A.大宗商品B.房地产C.艺术品D.股票
经合组织在2005年发表了（），提出该组织对新时期投资基金治理及监管的原则性建议。A、《集合投资实业监管原则》B、《集合投资计划治理白皮书》C、《证券集合
基金利润中，其他收入不包括（）。A、赎回费扣除基本手续费后的余额B、手续费返还、ETF替代损益C、基金管理人等机构为弥补基金财产损失而支付给基金的赔偿款项
基金的会计核算对象不包括（）。A、资产损益共同类B、损益类C、资产负债共同类D、负债类
关于主动比重的局限性下列说法错误的是（）。A、与基准不同并不意味着投资组合的业绩表现会与基准有显著区别；B、投资组合要跑赢基准必须在适当的时候以适当的方式偏
关于个人投资者投资基金的所得税说法错误的是（）。A.个人投资者买卖基金份额获得的差价收入，暂不征收个人所得税B.个人投资者从基金分配中获得的股票的股利收入，
股权投资的风险更大，要求更（）的风险溢价，其收益应该（）于债权投资的收益。A、高；低B、低；高C、高；高D、低；低

随机试题

关于早产儿ROP的说法不正确的是 A．ROP的发生主要与早产低体重有关 B．
自耦变压器的共用绕组导体流过的电流（）
预期收益率是指投资者要求较高的收益以抵消更大的风险。
较广义的货币供应量M2处于货币供应量的第三层次，包括（）
在招标采购工作中，造价工程师在编制招标文件中的责任是（）。
当一事物存在时，其自身已经包含着肯定和自我否定的因素，构成事物自我发展的内在基础
班级组织的个体化功能包括（）。A.促进发展功能B.满足需求功能C.诊断功能D.指导社会规范功能E.矫正功能
1981年党的十一届六中全会通过《关于建国以来党的若干历史问题的决议》,对我国社会主要矛盾作了规范的表述:“社会主义改造完成以后，我国所要解决的主要矛盾...
下列关于基本存款账户的表述，错误的是（　　）。A.是存款人的主办账户B.企业不得在多家银行机构开立基本存款账户C.事业单位可以在同一家银行的几个分支机构开立
人民币由商业银行和其他金融机构现金业务通过不同渠道进入流通领域为（）。A.现金发行B.现金投放C.现金归行D.现金回笼

下列关于合规管理的目标，说法正确的是（ ）。A、实现对合规风险的有效识别和管理 B、建立健全基金管理人合规风险管理体系 C、确保基金管理人依法合规经营 D、以上

目前保本基金普遍采用基于参数设定的投资组合保险策略，常用的是（）策略。A、CPPIB、TIPPC、OBPID、VGPI

目前，我国基金管理人的管理费实行（）。A、每日计提并累计B、每周计提并累计C、按季度支付D、按年支付

目前，（）符合QDII可在境内募集资金进行境外投资管理。A、基金管理公司B、证券公司C、商业银行等其他金融机构D、以上选项都正确

另类投资基金的投资对象不包括（）。A.大宗商品B.房地产C.艺术品D.股票

经合组织在2005年发表了（），提出该组织对新时期投资基金治理及监管的原则性建议。A、《集合投资实业监管原则》B、《集合投资计划治理白皮书》C、《证券集合

基金利润中，其他收入不包括（）。A、赎回费扣除基本手续费后的余额B、手续费返还、ETF替代损益C、基金管理人等机构为弥补基金财产损失而支付给基金的赔偿款项

基金的会计核算对象不包括（）。A、资产损益共同类B、损益类C、资产负债共同类D、负债类

关于主动比重的局限性下列说法错误的是（）。A、与基准不同并不意味着投资组合的业绩表现会与基准有显著区别；B、投资组合要跑赢基准必须在适当的时候以适当的方式偏

关于个人投资者投资基金的所得税说法错误的是（）。A.个人投资者买卖基金份额获得的差价收入，暂不征收个人所得税B.个人投资者从基金分配中获得的股票的股利收入，

股权投资的风险更大，要求更（）的风险溢价，其收益应该（）于债权投资的收益。A、高；低B、低；高C、高；高D、低；低

关于早产儿ROP的说法不正确的是 A．ROP的发生主要与早产低体重有关 B．

自耦变压器的共用绕组导体流过的电流（）

预期收益率是指投资者要求较高的收益以抵消更大的风险。

较广义的货币供应量M2处于货币供应量的第三层次，包括（）

在招标采购工作中，造价工程师在编制招标文件中的责任是（）。

当一事物存在时，其自身已经包含着肯定和自我否定的因素，构成事物自我发展的内在基础

班级组织的个体化功能包括（）。A.促进发展功能B.满足需求功能C.诊断功能D.指导社会规范功能E.矫正功能

1981年党的十一届六中全会通过《关于建国以来党的若干历史问题的决议》,对我国社会主要矛盾作了规范的表述:“社会主义改造完成以后，我国所要解决的主要矛盾...

下列关于基本存款账户的表述，错误的是（ ）。A.是存款人的主办账户B.企业不得在多家银行机构开立基本存款账户C.事业单位可以在同一家银行的几个分支机构开立

人民币由商业银行和其他金融机构现金业务通过不同渠道进入流通领域为（）。A.现金发行B.现金投放C.现金归行D.现金回笼

下列关于合规管理的目标，说法正确的是（）。A、实现对合规风险的有效识别和管理 B、建立健全基金管理人合规风险管理体系 C、确保基金管理人依法合规经营 D、以上

下列关于基本存款账户的表述，错误的是（　　）。A.是存款人的主办账户B.企业不得在多家银行机构开立基本存款账户C.事业单位可以在同一家银行的几个分支机构开立