下列关于合规管理的目标，说法正确的是（）。A、实现对合规风险的有效识别和管理 B、建立健全基金管理人合规风险管理体系 C、确保基金管理人依法合规经营 D、以上

admin2020-12-24 52

问题下列关于合规管理的目标，说法正确的是（）。

选项 A、实现对合规风险的有效识别和管理
B、建立健全基金管理人合规风险管理体系
C、确保基金管理人依法合规经营
D、以上说法都正确

答案D

解析基金管理人的合规管理目标是： ①建立健全基金管理人合规风险管理体系； ②实现对合规风险的有效识别和管理； ③促进基金管理人全面风险管理体系的建设； ④确保基金管理人依法合规经营。

转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/0uo0KKKQ

相关试题推荐

目前保本基金普遍采用基于参数设定的投资组合保险策略，常用的是（）策略。A、CPPIB、TIPPC、OBPID、VGPI
目前，我国基金管理人的管理费实行（）。A、每日计提并累计B、每周计提并累计C、按季度支付D、按年支付
目前，（）符合QDII可在境内募集资金进行境外投资管理。A、基金管理公司B、证券公司C、商业银行等其他金融机构D、以上选项都正确
另类投资基金的投资对象不包括（）。A.大宗商品B.房地产C.艺术品D.股票
经合组织在2005年发表了（），提出该组织对新时期投资基金治理及监管的原则性建议。A、《集合投资实业监管原则》B、《集合投资计划治理白皮书》C、《证券集合
基金利润中，其他收入不包括（）。A、赎回费扣除基本手续费后的余额B、手续费返还、ETF替代损益C、基金管理人等机构为弥补基金财产损失而支付给基金的赔偿款项
基金的会计核算对象不包括（）。A、资产损益共同类B、损益类C、资产负债共同类D、负债类
关于主动比重的局限性下列说法错误的是（）。A、与基准不同并不意味着投资组合的业绩表现会与基准有显著区别；B、投资组合要跑赢基准必须在适当的时候以适当的方式偏
关于个人投资者投资基金的所得税说法错误的是（）。A.个人投资者买卖基金份额获得的差价收入，暂不征收个人所得税B.个人投资者从基金分配中获得的股票的股利收入，
股权投资的风险更大，要求更（）的风险溢价，其收益应该（）于债权投资的收益。A、高；低B、低；高C、高；高D、低；低

随机试题

（71-72题共用题干）慢性肝病患者，普查发现甲胎蛋白3次阳性，肝功能正常，
A.5° B.15°～30° C.30°～40° D.45° E.90
关于架空电话线路规划的表述中，错误的有（）。
根据《药品注册管理办法》初步评价药物对目标适应症患者的治疗作用和安全性的是
某汽车货运公司2009年底有营运货车65辆(5吨车40辆，8吨车25辆)，其中一
依据《辅助设施运维细则》的规定，应有安防系统的（）、视频监控布置图。
关于M蛋白，错误的是
造成组织坏死与溶血A.激肽酶B.弹力蛋白酶C.胰蛋白酶D.磷酰酶AE.脂肪酶
关于办理有质量争议工程的竣工结算，下列说法中错误的是()。A.已实际投入使用工程的质量争议按工程保修合同执行，竣工结算按合同约定办理B.已竣工未投入使用工程
行政机关根据公民、法人或者其他组织的申请,经依法审查,准予其从事特定活动的行为是（）。A.行政授权B.行政许可C.行政强制D.行政处罚

下列关于合规管理的目标，说法正确的是（ ）。A、实现对合规风险的有效识别和管理 B、建立健全基金管理人合规风险管理体系 C、确保基金管理人依法合规经营 D、以上

目前保本基金普遍采用基于参数设定的投资组合保险策略，常用的是（）策略。A、CPPIB、TIPPC、OBPID、VGPI

目前，我国基金管理人的管理费实行（）。A、每日计提并累计B、每周计提并累计C、按季度支付D、按年支付

目前，（）符合QDII可在境内募集资金进行境外投资管理。A、基金管理公司B、证券公司C、商业银行等其他金融机构D、以上选项都正确

另类投资基金的投资对象不包括（）。A.大宗商品B.房地产C.艺术品D.股票

经合组织在2005年发表了（），提出该组织对新时期投资基金治理及监管的原则性建议。A、《集合投资实业监管原则》B、《集合投资计划治理白皮书》C、《证券集合

基金利润中，其他收入不包括（）。A、赎回费扣除基本手续费后的余额B、手续费返还、ETF替代损益C、基金管理人等机构为弥补基金财产损失而支付给基金的赔偿款项

基金的会计核算对象不包括（）。A、资产损益共同类B、损益类C、资产负债共同类D、负债类

关于主动比重的局限性下列说法错误的是（）。A、与基准不同并不意味着投资组合的业绩表现会与基准有显著区别；B、投资组合要跑赢基准必须在适当的时候以适当的方式偏

关于个人投资者投资基金的所得税说法错误的是（）。A.个人投资者买卖基金份额获得的差价收入，暂不征收个人所得税B.个人投资者从基金分配中获得的股票的股利收入，

股权投资的风险更大，要求更（）的风险溢价，其收益应该（）于债权投资的收益。A、高；低B、低；高C、高；高D、低；低

（71-72题共用题干） 慢性肝病患者，普查发现甲胎蛋白3次阳性，肝功能正常，

A.5° B.15°～30° C.30°～40° D.45° E.90

关于架空电话线路规划的表述中，错误的有（）。

根据《药品注册管理办法》初步评价药物对目标适应症患者的治疗作用和安全性的是

某汽车货运公司2009年底有营运货车65辆(5吨车40辆，8吨车25辆)，其中一

依据《辅助设施运维细则》的规定，应有安防系统的（）、视频监控布置图。

关于M蛋白，错误的是

造成组织坏死与溶血A.激肽酶B.弹力蛋白酶C.胰蛋白酶D.磷酰酶AE.脂肪酶

关于办理有质量争议工程的竣工结算，下列说法中错误的是()。A.已实际投入使用工程的质量争议按工程保修合同执行，竣工结算按合同约定办理B.已竣工未投入使用工程

行政机关根据公民、法人或者其他组织的申请,经依法审查,准予其从事特定活动的行为是（）。A.行政授权B.行政许可C.行政强制D.行政处罚

下列关于合规管理的目标，说法正确的是（）。A、实现对合规风险的有效识别和管理 B、建立健全基金管理人合规风险管理体系 C、确保基金管理人依法合规经营 D、以上

（71-72题共用题干）慢性肝病患者，普查发现甲胎蛋白3次阳性，肝功能正常，