首页
财务会计
医药卫生
金融经济
考公考编
外语考试
学历提升
职称考试
建筑工程
IT考试
其他
登录
财务会计
实践中,在证券研究报告发布前,证券公司可以由()对研究报告进行合规审查。 Ⅰ.
实践中,在证券研究报告发布前,证券公司可以由()对研究报告进行合规审查。 Ⅰ.
Freeti
2019-12-17
56
问题
实践中,在证券研究报告发布前,证券公司可以由()对研究报告进行合规审查。Ⅰ.合规管理部门Ⅱ.研究部门的合规专员Ⅲ.投资部Ⅳ.交易部
选项
A.Ⅰ.ⅣB.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.ⅡD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
答案
C
解析
实践中,在证券研究报告发布前,部分证券公司由合规管理部门对研究报告进行合规审查;部分证券公司由研究部门的合规专员岗进行合规审查。
转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/0y79KKKQ
相关试题推荐
申请开办饭店,未经公安机关审查批准,也未向工商行政管理部门申请登记,未领取营业执
证券业存款属于( )。 A.敏感负债 B.脆弱资金 C.平均存款
商业银行在抵押贷款证券化过程中,建立一个独立SPV的主要目的是()。
商业银行市场风险控制的主要方法包括( )。 A.资产证券化 B.限额管理
贷款中,单笔贷款的审查不包括()。
起重机械定期检验包括审查技术文件、检查安全保护装置等项目。下列项目中,不属于起重
依据《行政处罚法》的行政处罚决定程序,当调查终结,行政机关负责人应当审查调查结果
下列说法中,属于证券私募发行优点的有()。
在回购协议市场中,可以作为回购证券标的的有()。
下列金融机构中,由中国证券监督管理委员会负责监督管理的有()。
随机试题
应激后代谢改变的特点,正确的是 A.合成代谢消失 B.分解代谢下降 C.代
下列有关实质性程序的范围的说法中,错误的是()。
根据《国家电网公司变电运维管理规定》,绝缘子断裂引起小电流接地系统单相接地,查找
压力反应导向的工作压力管理主要是从()几个方面着手进行。
劳动合同和集体合同制度包括()。【2013年5月三级真题】
在肾素-血管紧张素系统中,缩血管作用最强的物质是 A.肾素B.血管紧张素I
女性,50岁,放置IUD15年,月经紊乱1年,停经3个月,潮热、出汗2个月,阴道流血10余天。检查:外阴、阴道正常,宫颈光滑,子宫水平位,正常大小,双附件...
急性、化脓性感染,包括局部感染和全身感染A.中性粒细胞增多B.嗜酸性粒细胞增多C.嗜碱性粒细胞增多D.淋巴细胞增多E.单核细胞增多白细胞分类计数的临床意义
某工程项目建设单位为早日投入使用,采用部分伪造证明文件办理工程竣工验收备案,后被备案机关发现,则备案机关可对其处()罚款。A.10万元以上30万元以下B.15
某公司2017年初所有者权益为1.25亿元,2017年资本积累率为20%。该公司2017年的资本保值增值率为( )。A.120%B.125%C.130%