首页
财务会计
医药卫生
金融经济
考公考编
外语考试
学历提升
职称考试
建筑工程
IT考试
其他
登录
财务会计
某证券公司在业务活动中实施了下列行为,其中哪些违反《证券法》规定?
某证券公司在业务活动中实施了下列行为,其中哪些违反《证券法》规定?
天天题库
2019-12-17
41
问题
某证券公司在业务活动中实施了下列行为,其中哪些违反《证券法》规定?
选项
A:经股东会决议为公司股东提供担保B:为其客户买卖证券提供融资服务C:对其客户证券买卖的收益作出不低于一定比例的承诺D:接受客户的全权委托,代理客户决定证券买卖的种类与数量
答案
ACD
解析
【考点】对证券公司的监管【详解】根据《证券法》第130条第2定,证券公司不得为其股东或者股东的关联人提供融资或者担保。这是强制性规范,股东会决议也不得做出例外规定,故选项A错误。根据《证券法》第142条的规定,证券公司可以为客户买卖证券提供融资融券服务,但应当按照国务院的规定并经国务院证券监督管理机构批准。故选项B正确。根据《证券法》第144条的规定,证券公司不得以任何方式对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺。选项C错误。根据《证券法》第143条的规定,证券公司办理经纪业务,不得接受客户的全权委托而决定证券买卖、选择证券种类、决定买卖数量或者买卖价格。故选项D错误。【陷阱】本题的陷阱在于选项A。根据《公司法》第16条的规定,公司可以为公司股东或者实际控制人提供担保,但必须经股东会或者股东大会决议。证券公司虽然也是公司的一种,也要按照《公司法》的规定设立,但关联担保方面,《证券法》做出了不同于《公司法》的规定,因此要优先适用。
转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/0zWfKKKQ
相关试题推荐
投标文件有下列()情形的,招标人可以按照法律规定拒收或者不予受理。
根据《招标投标法》的相关规定,()可以作为履约保证金。
根据《招标投标法实施条例》有关规定,资格预审的程序一般包括()。
关于资格审查的程序规定,下列说法正确的有()。
下列关于对投标人参与投标的限制性规定的表述中,正确的有()。
强制性产品认证制度主要规定包括()。
由于供应商供货能力、行为带来的风险,招标入主要采取的规避方式有()。
根据相关规定,评标专家一般应具备的条件包括()。
根据《招标投标法》的规定,下列主体中,可以作为工程建设项目招标人的是()。
招标代理机构代理招标业务时,应当遵守相关法律法规的规定。下列属于违法违规行为的是
随机试题
(79-81题共用题干) 男性,29岁。右胫腓骨中段闭合性骨折,采用手法复位+
下列对Alzheimer病描述不正确的是 A.迅速智能减退 B.逐渐出现认知
在()的情况下,企业雇用员工的成本会降低。 A.劳动力需求大于供给 B.劳
多用作冷却器,热流体在管内流动,自最下端管进入,由最上端管流出。冷却水由最上面的
上述航程可以有()种不同的组合。
李先生,65岁,患高血压7年,2日前开始血压突然升高,出现剧烈头痛、呕吐、抽搐、
儿茶的主产地为
亚砷酸用于失活牙髓时,封药时间是A.30分钟B.2~4天C.1~2天D.2周E.4~8天
男性,32岁。反复发作肛门胀痛伴畏寒、发热2个月。症状逐渐加重,排尿不适,肛门旁出现局部红肿疼痛,继之破溃出脓液。确保疗效的关键步骤是A:瘘管切开,形成敞开的创
某项目前3年无资金流入,从第3年末开始每年流入500万元,共5年。假设年利率为10%,其终值为()万元。A:2994.59B:3052.55C:1813.4